證券金融市場基礎知章節(jié)知識點之監(jiān)管機構

更新時間：2016-03-23 09:55:01 來源：環(huán)球網(wǎng)校

瀏覽

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券金融市場基礎知章節(jié)知識點之監(jiān)管機構供各位考生學習備考，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

編輯推薦:證券金融市場基礎知章節(jié)知識點匯總

　　第二章第五節(jié) 監(jiān)管機構

　　一、證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場監(jiān)管的意義

　　證券市場監(jiān)管是指證券管理機關運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。

　　(1)加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權益的需要。

　　(2)加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要。

　　(3)加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。

　　(4)準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　(二)證券市場監(jiān)管的原則

　　(1)依法監(jiān)管原則。

　　(2)保護投資者利益原則。

　　(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。

　　(4)監(jiān)督與自律相結合的原則。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：請各位查看學習“證券金融市場基礎知章節(jié)知識點之監(jiān)管機構”做好備考，更多內容請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們愿與廣大考生朋友探討交流，共求進步！

　　編輯推薦：

　　證券金融市場基礎知識考點匯總

　　2016年證券從業(yè)資格《證券交易》習題及答案匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎知識》單選專項練習匯總

　　2016年證券從業(yè)資格《證券交易》知識點匯總
　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券金融市場基礎知章節(jié)知識點之監(jiān)管機構供各位考生學習備考，更多相關信息請關注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

編輯推薦:證券金融市場基礎知章節(jié)知識點匯總

　　二、證券市場監(jiān)管的目標和手段

　　(一)證券市場監(jiān)管的目標

　　國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標：一是保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。

　　借鑒國際標準并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標是：

　　(1)運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用。

　　(2)保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構依法經(jīng)營。

　　(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序。

　　(4)根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。

　　(二)證券市場監(jiān)管的手段

　　(1)法律手段。

　　(2)經(jīng)濟手段。

　　(3)行政手段。

　　三、我國的證券市場的監(jiān)管體系

　　我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　編輯推薦：

　　證券金融市場基礎知識考點匯總

　　2016年證券從業(yè)資格《證券交易》習題及答案匯總

　　2016年證券從業(yè)《基礎知識》單選專項練習匯總

編輯推薦:證券金融市場基礎知章節(jié)知識點匯總

　　四、國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成

　　我國證券市場監(jiān)管機構是國務院證券監(jiān)督管理機構。國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。

　　(1)中國證券監(jiān)督管理委員會。中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬機構，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照相關法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會成立于1992.年10月。

　　(2)中國證監(jiān)會派出機構。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局。其主要職責是：認真貫徹、執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;依法查處轄區(qū)內前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調解證券、期貨業(yè)務糾紛和爭議，以及中國證監(jiān)會授予的其他職責。

　　五、《中華人民共和國證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責和權限

　　(一)中國證監(jiān)會的職責

　　中國證監(jiān)會依據(jù)《中華人民共和國證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行下列職責：

　　(1)依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權。

　　(2)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理。

　　(3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。

　　(4)依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施。

　　(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況。

　　(6)依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督。

　　(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處。

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　國務院證券監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。