證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(八)

　　更多真題：證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編(二)

　　1.根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具包括()。

　?、?互換和期權(quán)Ⅱ.投資合同Ⅲ.期貨合同Ⅳ.遠(yuǎn)期合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(八)

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　1.C【解析】我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。

　　2.股權(quán)類(lèi)期權(quán)包括()。證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(八)

　?、?單只股票期權(quán)Ⅱ.股票組合期權(quán)

　?、?認(rèn)股權(quán)證期權(quán)Ⅳ.股票指數(shù)期權(quán)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　2.D【解析】股權(quán)類(lèi)期權(quán)包括三種類(lèi)型：?jiǎn)沃还善逼跈?quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)。

　　3.下列關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，正確的是()。

　?、?我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券

　?、?財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券屬于政府債券

　?、?我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券

　?、?我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)90年代初期

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(八)

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.B【解析】我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期。1996年，我國(guó)政府成功地在美國(guó)發(fā)行4億美元100年期揚(yáng)基債券。財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券屬于政府債券。我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　4.證券投資基金可能面臨的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是()。

　?、?經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場(chǎng)價(jià)格變化

　?、?基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　?、?交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　?、?注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(八)

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.B【解析】技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時(shí)，可能導(dǎo)致基金日常的申購(gòu)或贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成、注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無(wú)法按正常時(shí)限顯示基金凈值、基金的投資交易指令無(wú)法即時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。第Ⅰ項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);第Ⅱ項(xiàng)屬于巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。

　　5.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說(shuō)法正確的是()。

　?、?應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　?、?估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　?、?如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　?、?應(yīng)采用被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(八)

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　5.A【解析】對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，進(jìn)行基金資產(chǎn)估值時(shí)，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總
　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(八)供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

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　　6.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，說(shuō)法正確的有()。

　?、?每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配

　　Ⅱ.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，不包括周六和周日的利潤(rùn)

　?、?當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

　　Ⅳ.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(八)

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.B【解析】根據(jù)《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問(wèn)題的通知》的規(guī)定，當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益;當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。具體而言，貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn);每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配。投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤(rùn);投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤(rùn)。

　　7.經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，2011年開(kāi)展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)的地區(qū)是()。

　?、?北京市Ⅱ.上海市

　?、?浙江省Ⅳ.深圳市

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(八)

　　7.D【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)﹐2011年上海市﹑浙江省﹑廣東省﹑深圳市開(kāi)展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。

　　8.下列關(guān)于股東權(quán)利的表述，正確的是()。

　?、?普通股股東有重大決策參與權(quán)

　?、?普通股股東有公司資產(chǎn)收益權(quán)

　?、?優(yōu)先股股東的剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)在普通股股東之后

　　Ⅳ.優(yōu)先股股東沒(méi)有投票表決權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(八)

　 8.C【解析】普通股股東具有以下權(quán)利：①公司重大決策參與權(quán);②公司資產(chǎn)收益權(quán);③公司剩余資產(chǎn)分配權(quán);④其他權(quán)利。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制(一般沒(méi)有投票表決權(quán))，但在公司營(yíng)利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

　　9.作為國(guó)際支付手段的外匯必須具備()。

　?、?可支付性Ⅱ.可獲得性Ⅲ.可增值性Ⅳ.可兌換性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(八)

　　9.D【解析】作為國(guó)際支付手段的外匯必須具備三性：可支付性、可獲得性和可兌換性。

　　10.有形信托財(cái)產(chǎn)包括()。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.商標(biāo)權(quán)

　?、?土地Ⅳ.銀行存款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ證券從業(yè)資格考試證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題(八)

　　10.A【解析】信托財(cái)產(chǎn)既包括有形財(cái)產(chǎn)，如股票、債券、物品、土地、房屋和銀行存款等;又包括無(wú)形財(cái)產(chǎn)，如保險(xiǎn)單，專(zhuān)利權(quán)商標(biāo)、信譽(yù)等，甚至包括一些或然權(quán)益(如人死前立下的遺囑為受益人創(chuàng)造了一種自然權(quán)益)。

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