證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(九)

　　更多真題：證券金融市場基礎知識真題匯編(二)

　　1.上海清算所托管債券的結算方式是()。

　?、?券款對付Ⅱ.見券付款

　?、?中央對手方Ⅳ.純券過戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　1.D【解析】從目前來看，我國銀行間債券市場的清算結算機制，主要分全額雙邊清算和凈額集中清算兩種類型，前者主要采用“券款對付”的結算方式，此外還有純券過戶、見券付款(PAD)和見款付券等三種方式;而后者采用“中央對手方”的結算方式。在我國，中央國債公司托管的債券全部采用全額清算的結算方式，而上海清算所托管的債券可以采用兩種清算結算方式。

　　2.獨立衍生工具的特征包括()。

　　Ⅰ.與對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比，要求較多的初始凈投資

　　Ⅱ.其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關系

　?、?不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資

　　Ⅳ.在未來某一日期結算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.C【解析】獨立衍生工具具有下列特征：①其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數、費率指數、信用等級、信用指數或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關系;②不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資;③在未來某一日期結算。

　　3.企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備()。

　?、?良好的公司治理結構

　?、?資本充足率不低于10%

　?、?風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構的有關規(guī)定

　?、?近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.D【解析】企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備以下條件：①具有良好的公司治理結構、完善的投資決策機制、健全有效的內部管理和風險控制制度及相應的管理信息系統;②具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員;③依法合規(guī)經營，符合中國銀監(jiān)會有關審慎監(jiān)管的要求，風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構的有關規(guī)定;④財務公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%;⑤財務公司設立1年以上，經營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的營利預期;⑥申請前1年，不良資產率低于行業(yè)平均水平，資產損失準備撥備充足;⑦申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業(yè)平均水平;⑧近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑨無到期不能支付債務;⑩中國人民銀行和中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　4.金融期貨與金融期權的區(qū)別包括()。

　?、?基礎資產不同Ⅱ.現金流轉不同

　?、?盈虧特點不同Ⅳ.履約保證不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.D【解析】金融期貨與金融期權的區(qū)別：①基礎資產不同;②交易者權利與義務的對稱性不同;③履約保證不同;④現金流轉不同;⑤盈虧特點不同;⑥套期保值的作用與效果不同。

　　5.下列關于大額可轉讓定期存單的說法，正確的有()。

　　Ⅰ.有固定利率，也有浮動利率

　?、?利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級

　?、?利率高低取決于存單的期限

　?、?利率高低取決于經濟形勢

　?、?利率高低取決于發(fā)行量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.A【解析】大額可轉讓定期存單亦稱大額可轉讓存款證，是銀行印發(fā)的一種定期存款憑證，憑證上印有一定的票面金額、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金額和規(guī)定利率提取全部本利，逾期存款不計息。利率既有固定的，也有浮動的，一般比同期限的定期存款的利率高;不能提前支取，但是可以在二級市場上流通轉讓。利率高低取決于發(fā)行銀行的信用評級和存單的期限。

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎知識真題(九)供各位考生練習備考，更多相關信息請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格考試頻道。

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　　6.下列關于無記名股票和記名股票的差別的說法，正確的有()。

　?、?二者的差別主要體現在股東權利等方面

　?、?無記名股票轉讓相對簡單，而記名股票轉讓相對復雜或受限制

　?、?無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全

　?、?無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資，而記名股票可分一次或多次繳納出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.D【解析】無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的掛票;無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的掛票。

　　7.交易型開放式指數基金的特征包括()。

　?、?被動投資的指數型基金

　?、?獨特的實物申購、贖回機制

　　Ⅲ.獨特的現金申購、贖回機制

　?、?實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　7.D【解析】交易型開放式指數基金(ETF)具有以下特點：①被動操作的指數基金;②獨特的實物申購、贖回機制;③實行一級市場和二級市場并存的交易制度。

　　8.下列關于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是()。

　?、?上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T

　　Ⅱ.實行到期實物交割

　?、?標的為面值1 000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債

　?、?掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.B【解析】據中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T，實行到期實物交割，標的為面值100萬元人民幣、票面利率3%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動幅度則為前一交易日結算價的上下2%。(季月指3、6、9、12月)

　　9.可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括()。

　　Ⅰ.送股Ⅱ.分紅

　?、?派息Ⅳ.資本公積轉增股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.C【解析】根據《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，預備用于交換的股票及其孳息(包括資本公積轉增股本、送股、分紅、派息等)，是本次發(fā)行可交換公司債券的擔保物，用于對債券持有人交換股份和本期債券本息償付提供擔保。

　　10.下列有關混合資本債券的特征，說法正確的是()。

　?、?商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行

　?、?清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后

　?、?期限在15年以上

　?、?發(fā)行之日起10年內不可贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　10.A【解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。

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