證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(十)

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(十)供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

　　更多真題：證券金融市場基礎(chǔ)知識真題匯編(二)

　　1.金融期貨的交易制度主要包括()。

　?、?集中交易制度Ⅱ.大戶報(bào)告制度

　?、?限倉制度Ⅳ.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　1.B【解析】金融期貨的主要交易制度包括：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制;③保證金制度;④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報(bào)告制度;⑦每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則;⑧強(qiáng)行平倉制度;⑨強(qiáng)制減倉制度。

　　2.證券交易所具有的特征包括()。

　?、?有固定的交易場所和交易時(shí)間

　　Ⅱ.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券

　?、?通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格

　　Ⅳ.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.D【解析】證券交易所的特征有：①有固定的交易場所和交易時(shí)間;②參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;③交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;④通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格;⑤集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;⑥實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴(yán)格管理。

　　3.套期保值的基本做法是()。

　　Ⅰ.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約Ⅱ.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

　?、?持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約Ⅳ.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　3.D【解析】套期保值的基本類型有兩種：①多頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約(建立期貨多頭);②空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失。

　　4.下列關(guān)于做市商交易制度的說法中，正確的是()。

　?、?做市商報(bào)出特定證券賣出價(jià)格Ⅱ.投資者報(bào)出特定證券賣出價(jià)格

　　Ⅲ.投資者報(bào)出特定證券買入價(jià)格Ⅳ.做市商報(bào)出特定證券買入價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　4.A【解析】做市商是指在證券市場上，由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的獨(dú)立證券經(jīng)營法人作為特許交易商，不斷向公眾投資者報(bào)出某些特定證券的買賣價(jià)格(即雙向報(bào)價(jià))，并在該價(jià)位上接受公眾投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易。

　　5.我國的企業(yè)債券和公司債券在()方面有所不同。

　?、?發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式Ⅱ.擔(dān)保要求

　?、?發(fā)行主體的范圍Ⅳ.發(fā)行定價(jià)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.A【解析】我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：①發(fā)行主體的范圍不同;②發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;③擔(dān)保要求不同;④發(fā)行定價(jià)方式不同。

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　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券從業(yè)資格考試證券金融市場基礎(chǔ)知識真題(十)供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。

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　　6.下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是()。

　?、?股票的賬面價(jià)值又稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額

　　Ⅱ.股票價(jià)格是指股票在證券市場上買賣的價(jià)格，從理論上說，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定

　?、?股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的

　?、?股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級市場上交易的價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　6.B【解析】股票的賬面價(jià)值又可稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額。故第Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上交易的價(jià)格。故第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　7.證券公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　?、?有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　?、?有健全的內(nèi)部管理制度

　?、?近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.A【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　8.證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件是()。

　?、?很容易變現(xiàn)Ⅱ.變現(xiàn)的交易成本極小

　　Ⅲ.本金保持相對穩(wěn)定Ⅳ.具有安全可靠的證券交易市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.C【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足以下條件：①很容易變現(xiàn);②變現(xiàn)的交易成本極小;③本金保持相對穩(wěn)定。

　　9.我國發(fā)行的國際債券品種主要有()。

　　Ⅰ.政府債券Ⅱ.金融債券

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.熊貓債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　9.D【解析】我國發(fā)行的國際債券品種主要有：①政府債券;②金融債券;③可轉(zhuǎn)換公司債券。熊貓債券是境外機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的債券，它與日本的“武士債券”、美國的“揚(yáng)基債券”均屬于外國債券的一種。

　　10.證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于()。

　?、?促進(jìn)信息的有效利用和傳播Ⅱ.市場合理定價(jià)

　?、?市場有效性的提高Ⅳ.資源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.D【解析】證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價(jià)，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。

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