證券《基礎知識》歷年真題第七章（證券中介機構）
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一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于( )億元。
A.3
B.2
C.10
D.5
2.證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.20
B.10
C.5
D.12
3.證券公司設立的流程順序是( )。
A.證監(jiān)會批準——申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證一一領取營業(yè)執(zhí)照
B.證監(jiān)會批準——申請營業(yè)執(zhí)照——申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證
C.證監(jiān)會批準——工商局批準——領取營業(yè)執(zhí)照
D.工商局批準——證監(jiān)會批準——申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證
4.( )于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎。
A.國務院證券委員會
B.中國證監(jiān)會
C.國務院
D.國家發(fā)展和改革委員會
5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣( )億元。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準?( )
A.變更公司章程中的一般條款
B.變更業(yè)務范圍
C.收購分支機構
D.公司合并
7.證券公司設立子公司，實行( )。
A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
8.下列說法中錯誤的是( )。
A.證券公司子公司參股股東應當符合有益于子公司健全治理結構、提高競爭力、促進子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求
B.證券公司設立子公司，要求最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求
C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務，即使存在競爭關系
D.證券公司與其子公司之間應當建立合理必要的隔離墻制度
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9.證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為，稱為( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務
B.證券自營業(yè)務
C.財務顧問業(yè)務
D.證券代理業(yè)務
10.證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為( )。
A.證券經(jīng)紀業(yè)務
B.資產(chǎn)管理業(yè)務
C.融資融券業(yè)務
D.投資銀行業(yè)務
11.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式是( )方式。
A.自銷
B.助銷
C.包銷
D.代銷
12.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為( )。
A.籌集資金
B.證券承銷
C.證券發(fā)行
D.證券包銷
13.由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式是( )。
A.余額包銷
B.全額包銷
C.代銷
D.自銷
14.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
15.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結算資金必須實行( )。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.統(tǒng)一存管
16.證券公司的( )或其他風險控制指標不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正。
A.總資產(chǎn)
B.固定資產(chǎn)
C.負債
D.凈資本
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17.下列說法正確的有( )。
A.有效的證券公司內(nèi)部控制可以完全保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整
B.為實現(xiàn)規(guī)模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務合并運作
C.有效的內(nèi)部控制應為證券公司防范經(jīng)營風險和道德風險提供合理保證
D.為合理有效控制風險，證券公司前臺業(yè)務運作應與后臺管理支持充分分離
18.證券公司的實際控制人指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使( )的法人、其他組織或個人。
A.股東權利
B.管理權利
C.分配權利
D.指揮權利
19.證券公司股東會的職權范圍、會議的召開和表決程序都需要在公司( )中明確規(guī)定。
A.招股說明書
B.上市公告
C.章程
D.股東會會議紀要
20.能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺業(yè)務與后臺管理支持( )。
A.絕對分離
B.適當分離
C.融為一體
D.可以換崗
21.證券公司對受托投資管理業(yè)務應當制定明確、詳細的受托投資管理業(yè)務信息披露制度，保證委托人的( )。
A.操作權
B.獲利權
C.知情權
D.管理權
22.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣( )億元。
A.2
B.1
C.3
D.5
23.申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有( )萬元人民幣以上的注冊資本。
A.300
B.500
C.100
D.200
24.( )是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券服務機構
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
25.證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。
A.證券投資者
B.發(fā)行人
C.上市公司
D.證券服務機構
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二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.以下說法中正確的是( )。
A.在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部，最近一次證券公司分類評價類別應在C類以上
B.證券公司分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務
C.證券公司設立子公司，最近一年凈資本不低于10億元人民幣
D.在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入應位于行業(yè)的前20名
2.注冊資本為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務種類包括( )。
A.證券投資咨詢
B.財務顧問業(yè)務
C.證券經(jīng)紀
D.證券自營
3.我國證券公司可以采用的組織形式包括( )。
A.其他非法人組織形式
B.股份有限公司
C.合伙
D.有限責任公司
4.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為( )三個標準。
A.5億元
B.1億元
C.5000萬元
D.30007Y元
5.證券公司設立子公司，需要滿足的條件包括( )。
A.最近6個月風險控制指標持續(xù)符合要求
B.設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，最近一年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C.最近一年凈資本不低于12億元
D.設立子公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，最近兩年經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
6.中國證監(jiān)會對證券公司設立子公司提出的監(jiān)管要求包括( )。
A.禁止相互持股
B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權
C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權益
D.禁止存在競爭關系的同類業(yè)務
7.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，可以提供的服務包括( )。
A.代期貨公司收取期貨保證金
B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
C.提供期貨行情信息，交易設施
D.代理客戶進行期貨交易
8.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務包括( )。
A.專項資產(chǎn)管理業(yè)務
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務
D.財務顧問業(yè)務
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9.證券公司主要業(yè)務包括( )。
A.擔保業(yè)務
B.證券承銷與保薦業(yè)務
C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務
D.證券投資咨詢業(yè)務
10.證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的( )等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。
A.買賣數(shù)量
B.出價方式
C.證券名稱
D.價格幅度
11.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明( )。
A.個人真實姓名
B.機構名稱
C.機構地址
D.機構聯(lián)系電話
12.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務必須使用( )。
A.依法籌資的資金
B.客戶交易結算資金
C.客戶保證金
D.自有資金
13.證券公司內(nèi)部控制應當貫徹( )的原則，確保內(nèi)部控制有效。
A.獨立
B.健全
C.制衡
D.合理
14.融資融券業(yè)務的風險指標規(guī)定包括( )。
A.為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%、
B.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
C.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
D.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
15.我國《公司法》對公司治理結構的規(guī)范，是通過明確( )的權利與職責來實現(xiàn)的。
A.董事會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.理事會
16.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設( )。
A.戰(zhàn)略委員會
B.審計委員會
C.風險控制委員會
D.薪酬與提名委員會
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17.證券公司投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的( )。
A.匯率風險
B.法律風險
C.財務風險
D.道德風險
18.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對( )進行調(diào)整。
A.各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑
B.風險資本準備的計算比例
C.風險控制指標及其標準
D.凈資本計算規(guī)則
19.計算凈資本，要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并抵御潛在的( )。
A.市場風險
B.信用風險
C.營運風險
D.結算風險
20.下列說法中，正確的是( )。
A.證券公司應當按照有關會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備
B.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風險控制指標及其標準等進行調(diào)整之前，應當公開征求行業(yè)意見
C.凈資本指標表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)
D.證券公司應當建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制
21.我國《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該券商采取( )等監(jiān)管措施。
A.責令停業(yè)整頓
B.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可
C.撤銷
D.指定其他機構托管、接管
22.證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券( )等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。
A.清算
B.上市
C.發(fā)行
D.交易
23.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件( )。
A.有固定的業(yè)務場所和相應設施
B.高級管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
C.有500萬元人民幣以上的注冊資本
D.有健全的內(nèi)部管理制度
24.2007年3月9日出臺的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件( )。
A.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
B.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
C.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務
D.內(nèi)部管理規(guī)范、風險控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準高、社會信譽良好
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三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資產(chǎn)為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。( )
2.證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。( )
3.中國證券投資者保護基金公司根據(jù)證券公司分類結果確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。( )
4.在美國，對證券公司的俗稱是投資銀行。( )
5.證券公司的設立申請在獲得批準后，應當先申請設立登記，然后向證監(jiān)會申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。( )
6.我國《證券法》規(guī)定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。( )
7.任何單位和個人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準，均不得經(jīng)營證券業(yè)務。( )
8.我國《證券法》規(guī)定，上市公司應當在每一會計年度結束之日起三個月內(nèi)，提供年度報告。( )
9.所有證券經(jīng)紀人均需具有證券從業(yè)資格。( )
10.證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展IB業(yè)務。( )
11.凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性盈利指標。( )
12.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，整改期限最長不得超過
10個工作日。( )
13.未擔任證券公司董事職務的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。( )
14.證券公司有效的內(nèi)部控制可以有效的保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。( )
15.證券公司僅經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。( )
16.在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔任證券公司的獨立董事。( )
17.證券公司股東會的職權范圍、會議的召開和表決程序都需要在公司招股說明書中明確規(guī)定。( )
18.證券公司對開展的投資銀行業(yè)務應建立項目管理制度。( )
19.證券公司應建立公司全體員工定期或不定期的輪換或強制休假制度。( )
20.證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較低比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當調(diào)高。( )
21.注冊會計師申請證券許可證年齡不得超過60周歲。( )
22.資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格的，其半數(shù)以上合伙人或持有不少于50%股權的股東應當最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上。( )
23.投資咨詢機構從業(yè)人員為了更好的為客戶提供服務，在客戶書面要求的情況下可以代理客戶從事證券投資。( )
24.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當為中國法人，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬元。( )
25.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T進行咨詢服務時，引用有關信息、資料必須注明出處和著作權人。( )
26.證券服務機構因虛假陳述給他人造成損失，應當與相關發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。( )
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歷年真題答案及解析
一、單選題
1.【答案】B
【解析】按照《證券法》的要求，設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
2.【答案】D
【解析】通常，證券公司設立子公司，應符合的審慎性要求之一為：最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。
3.【答案】B
【解析】證券公司設立的流程為：證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。
4.【答案】C
【解析】2004年1月，國務院發(fā)布了《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對加強證券公司監(jiān)管與推動證券公司規(guī)范經(jīng)營提出了明確要求。
5.【答案】D
【解析】《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額是與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤的，其可分為5000萬元、1億元、5億元三個標準：①證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;②證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;③證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
6.【答案】A
【解析】證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須由證券監(jiān)督管理機構批準。
7.【答案】B
【解析】我國證券公司的設立實行審批制，經(jīng)中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位與個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。
8.【答案】C
【解析】根據(jù)有關規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之問不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務。
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9.【答案】B
【解析】證券自營業(yè)務指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，來獲取盈利的行為。
10.【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司通常只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收人。證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務與通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務。
11.【答案】C
【解析】證券承銷包括包銷與代銷兩種方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。而證券代銷則是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
12.【答案】B
【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。D項證券包銷則是證券承銷的一種方式。
13.【答案】B
【解析】按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥和手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式可分為包銷和代銷兩種。證券包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式：①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式;②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。
14.【答案】C
【解析】通常，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格，公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定。設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。
15.【答案】A
【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備下列條件：經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務已滿3年，且在分類評價中等級較高的公司;公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;公司信用良好，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形;客戶資產(chǎn)安全、完整，實現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理;財務狀況良好;有完善和切實可行的業(yè)務實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務所需的人員、技術、資金和證券。
16.【答案】D
【解析】證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令公司限期改正，并在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。
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17.【答案】C
【解析】A項，有效的證券公司內(nèi)部控制可以保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整;B項，為實現(xiàn)規(guī)模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，獨立決策以及獨立運作;D項，證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作和后臺管理支持適當分離。
18.【答案】A
【解析】實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人。股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方和實際控制人也應要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。
19.【答案】C
【解析】股東會的職權范圍、會議的召集與表決程序都需要在公司章程中明確規(guī)定。證券公司股東會授權董事會行使股東會的部分職權，授權內(nèi)容應當明確具體，并在公司章程中作出規(guī)定或經(jīng)股東會決議批準。
20.【答案】B
【解析】完善內(nèi)部控制機制的原則制衡性是證券公司部門與崗位的設置應當權責分明、相互牽制;前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。
21.【答案】C
【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制，應由資產(chǎn)管理部門統(tǒng)一管理資產(chǎn)管理業(yè)務;資產(chǎn)管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，獨立決策、獨立運作;應制定規(guī)范的業(yè)務流程、操作規(guī)范與控制措施，有效防范各類風險;應當制定明確、詳細的資產(chǎn)管理業(yè)務信息披露制度，保證委托人的知情權;應當根據(jù)自身的管理能力與風險控制水平，合理控制資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。
22.【答案】A
【解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券白營、證券資產(chǎn)管理以及其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
23.【答案】C
【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備以下條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;②有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;③有100萬元人民幣以上的注冊資本;④有公司章程;⑤有健全的內(nèi)部管理制度;⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
24.【答案】B
【解析】證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構主要包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構和會計師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。
25.【答案】D
【解析】證券服務機構為證券的發(fā)行、上市及交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性及完整性進行核查和驗證。若其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
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二、多選題
1.【答案】AB
【解析】C項，證券公司設立子公司的條件為，最近12個月各項風險控制指標持續(xù)均符合規(guī)定標準，且最近一年凈資本不低于12億元人民幣;D項，按照《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》，在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平。
2.【答案】ABC
【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢以及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
3.【答案】BD
【解析】我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
4.【答案】ABC
【解析】《證券法》對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，其中包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元以及5億元三個標準。
5.【答案】BC
【解析】證券公司設立子公司，應當符合下列審慎性要求：①最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣;②具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;③具備較強的經(jīng)營管理能力，設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平;④中國證監(jiān)會的其他要求。
6.【答案】ACD
【解析】證券公司設立子公司，中國證監(jiān)會提出的監(jiān)管要求有：①禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務;②子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權;③證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益;④禁止相互持股的情形;⑤要求建立風險隔離制度。
7.【答案】BC
【解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，可以提供的服務主要包括：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
8.【答案】ABC
【解析】證券資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求與限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
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9.【答案】BCD
【解析】按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍通常包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務。
10.【答案】ABCD
【解析】證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方以及價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄;買賣成交后，應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆進行審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。
11.【答案】AB
【解析】根據(jù)有關規(guī)定，從業(yè)人員在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在機構的名稱與個人真實姓名，并需對投資風險作充分說明。
12.【答案】AD
【解析】通常情況下，證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。
13.【答案】ABCD
【解析】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營和管理過程中的風險進行識別、評價與管理的制度安排、組織體系以及控制措施。證券公司內(nèi)部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內(nèi)部控制有效。
14.【答案】ACD
【解析】融資融券業(yè)務的風險指標規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合以下規(guī)定：①為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;②為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%;③接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
15.【答案】ABC
【解析】我國公司法順應了社會化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟的這種要求，構造了股東會、董事會、監(jiān)事會三權分立的公司治理結構。
16.【答案】BCD
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務與證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬和提名委員會、審計委員會以及風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)巍?/p>
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17.【答案】BCD
【解析】證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。應建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準與風險控制措施;應加強投資銀行項目的內(nèi)核工作與質量控制;應加強證券發(fā)行中的定價和配售等關鍵環(huán)節(jié)的決策管理;應當杜絕虛假承銷行為。
18.【答案】ABCD
【解析】根據(jù)新修訂的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風險控制指標及其標準、風險資本準備的計算比例、各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑進行調(diào)整。
19.【答案】ABCD
【解析】凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍與公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。計算凈資本的主要目的如下：①要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全;②在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。
20.【答案】ABCD
【解析】證券公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的計算標準計算凈資本，按照有關會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況與審慎監(jiān)管原則，對凈資本計算規(guī)則、風險控制指標及其標準、風險資本準備的計算比例、各項業(yè)務規(guī)模的計算口徑進行調(diào)整;調(diào)整之前，應公開征求行業(yè)意見，為調(diào)整事項的實施作出過渡性安排。凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)。證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況與業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。
21.【答案】ABCD
【解析】證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取以下措施：責令停業(yè)整頓;指定其他機構托管、接管;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可;撤銷。
22.【答案】BCD
【解析】《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》的調(diào)整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務。證券法律業(yè)務指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市及交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。
23.【答案】ABD
【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備以下條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;②有100萬元人民幣以上的注冊資本;③有公司章程;④有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;⑤有健全的內(nèi)部管理制度;⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
24.【答案】ABCD
【解析】中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：①內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好;②已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險;③有20名1.22執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務;④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
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三、判斷題
1.【答案】A
【解析】2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系與風險監(jiān)管制度。
2.【答案】A
【解析】對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。
3.【答案】A
【解析】證券公司分類結果將作為證券公司申請增加業(yè)務種類、新設營業(yè)網(wǎng)點以及發(fā)行上市等事項的審慎性條件，也將作為確定新業(yè)務、新產(chǎn)品試點范圍與推廣順序的依據(jù)。中國證券投資者保護基金公司根據(jù)證券公司分類結果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。
4.【答案】A
【解析】世界各國對證券公司的劃分與稱呼不盡相同，美國的俗稱是投資銀行，而英國則稱商人銀行。以德國為代表的一些國家實行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，一般由銀行設立公司從事證券業(yè)務經(jīng)營。日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務的金融機構稱為證券公司。
5.【答案】A
【解析】證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。
6.【答案】A
【解析】我國《證券法》規(guī)定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。
7.【答案】A
【解析】我國證券公司的設立實行審批制，經(jīng)中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位與個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。
8.【答案】B
【解析】我國《證券法》規(guī)定，上市公司應當在每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)披露年度報告。
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9.【答案】A
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務和產(chǎn)品銷售等活動。證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格。證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內(nèi)從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。
10.【答案】B
【解析】證券公司取得IB資格的條件主要包括：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格，才能開展IB業(yè)務，而且不得再接受其他期貨公司的委托。
11.【答案】B
【解析】凈資本在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。
12.【答案】B
【解析】證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，且整改期限最長不超過20個工作日。
13.【答案】B
【解析】總經(jīng)理應當根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂與執(zhí)行情況，資金運用情況與盈虧情況。且總經(jīng)理必須保證該報告的真實性。未擔任董事職務的總經(jīng)理可以列席董事會會議。
14.【答案】A
【解析】保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整是內(nèi)部控制的重要目標之一。
15.【答案】A
【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷及保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不低于人民幣5000萬元。
16.【答案】B
【解析】具有以下情形的不得擔任證券公司獨立董事的人員：①在證券公司或其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;②在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關系的機構;③持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權的自然人及其上述人員的近親屬;④為證券公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;⑤最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前4項所列舉情形之一的人員;⑥在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員等。
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17.【答案】B
【解析】股東會的職權范圍、會議的召集及表決程序都需要在公司章程中明確規(guī)定。證券公司股東會授權董事會行使股東會的部分職權，授權內(nèi)容應當明確具體，且在公司章程中作出規(guī)定或經(jīng)股東會決議批準。
18.【答案】A
【解析】證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權責不明與未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。應建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準及風險控制措施;應加強投資銀行項目的內(nèi)核工作與質量控制;應加強證券發(fā)行中的定價和配售等關鍵環(huán)節(jié)的決策管理;應當杜絕虛假承銷行為。
19.【答案】B
【解析】證券公司應進行人力資源內(nèi)部控制，對關鍵崗位人員應當實行定期或不定期的輪換與強制休假制度。
20.【答案】B
【解析】證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;若在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例則可適當降低。
21.【答案】A
【解析】注冊會計師申請證券許可證應當符合以下條件：①所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符合《規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請;②取得注冊會計師證書1年以上;③取得具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書;④不超過60周歲;⑤執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。
22.【答案】B
【解析】資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格的，其半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
23.【答案】B
【解析】我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有以下行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;③利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;④買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
24.【答案】B
【解析】申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具有中國法人資格，實收資本及凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。
25.【答案】A
【解析】證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，應當完整、客觀及準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測及建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
26.【答案】A
【解析】證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具各種文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性及完整性進行核查與驗證。若其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。
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