證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場法律制度與監(jiān)督管理）

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場法律制度與監(jiān)督管理）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場法律制度與監(jiān)督管理）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.按照《反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)客戶的交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.1

　　2.(　　)有權(quán)對(duì)違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，采取證券市場禁入措施。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.人民法院

　　3.以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是(　　)。

　　A.創(chuàng)業(yè)基金

　　B.私募基金

　　C.證券投資基金

　　D.社?；?/p>

　　4.下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是(　　)。

　　A.被采取證券市場禁入措施的當(dāng)事人有權(quán)要求舉行昕證

　　B.構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)采取終身市場禁入措施

　　C.涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)，由其決定是否采取證券市場根本禁入措施

　　D.采取證券市場禁入措施的前提是對(duì)有關(guān)人員依法進(jìn)行了行政處罰

　　5.關(guān)于證券市場禁入，以下說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.被采取措施的，其在所在機(jī)構(gòu)的任職職務(wù)自動(dòng)解除

　　B.當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利

　　C.在禁人期間，當(dāng)事人不得在上市公司擔(dān)任董事職務(wù)

　　D.采取措施前，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的理由

　　6.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于(　　)。

　　A.操縱市場行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　7.創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、(　　)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A.相關(guān)披露事項(xiàng)的負(fù)責(zé)人

　　B.董事會(huì)秘書

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.獨(dú)立董事

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　　8.(　　)是對(duì)上市公司日常監(jiān)督的主要內(nèi)容。

　　A.再融資的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.信息披露的監(jiān)管

　　D.并購重組的監(jiān)管

　　9.負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是(　　)。

　　A.中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.社?；鹄硎聲?huì)

　　C.中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　D.證券投資基金

　　10.上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于(　　)行為。

　　A.虛假陳述

　　B.合法經(jīng)營

　　C.操縱市場

　　D.內(nèi)幕交易

　　11.(　　)是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。

　　A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　12.我國《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于(　　)行為。

　　A.操縱市場

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.欺詐客戶

　　D.虛假陳述

　　13.對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以(　　)。

　　A.核準(zhǔn)

　　B.備案

　　C.注冊(cè)

　　D.關(guān)注

　　14.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　15.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立(　　)，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A.上市章程

　　B.上市推薦書

　　C.上市協(xié)議書

　　D.上市公告書

　　16.目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊(　　)方式。

　　A.全額結(jié)算

　　B.余額結(jié)算

　　C.凈額結(jié)算

　　D.足額結(jié)算

　　17.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的上市規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)(　　)的管理。

　　A.證券交易所會(huì)員

　　B.證券登記結(jié)算

　　C.上市公司

　　D.證券交易活動(dòng)

　　18.投資者在從事證券交易之前，必須向(　　)提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.存管銀行

　　D.證券交易所

　　19.證券公司直接為投資者開立(　　)。

　　A.清算賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.結(jié)算賬戶

　　20.證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.證券營業(yè)部

　　B.證券公司

　　C.上市公司

　　D.證券登記結(jié)算公司

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　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括(　　)。

　　A.發(fā)行人董事會(huì)作出相關(guān)決議

　　B.發(fā)行人股東大會(huì)作出相關(guān)決議

　　C.由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)申請(qǐng)文件

　　D.由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核

　　2.根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，客戶融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物包括(　　)。

　　A.充抵保證金的證券

　　B.向客戶收取的保證金

　　C.客戶融券賣出所得全部價(jià)款

　　D.客戶融資買人的全部證券

　　3.用于參加網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售的股票數(shù)量，其限量為(　　)。

　　A.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的50%

　　B.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%

　　C.公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的30%

　　D.公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%

　　4.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有(　　)。

　　A.發(fā)行人經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策

　　B.發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

　　C.發(fā)行人股權(quán)清晰

　　D.發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　5.《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和(　　)等機(jī)構(gòu)，違背委托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　A.證券交易所

　　B.期貨交易所

　　C.證券公司

　　D.保險(xiǎn)公司

　　6.證券市場禁人措施的適用對(duì)象包括(　　)。

　　A.證券公司實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員

　　B.證券公司業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人

　　C.上市公司的董事會(huì)秘書

　　D.發(fā)行人

　　7.下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有(　　)。

　　A.保薦職責(zé)由注冊(cè)登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)

　　B.保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查

　　C.保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段

　　D.僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦

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　　8.我國《證券法》規(guī)定，對(duì)操縱市場行為的監(jiān)管包括(　　)。

　　A.事后處理

　　B.談話提醒

　　C.行政干預(yù)

　　D.事前監(jiān)管

　　9.證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用(　　)等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)。

　　A.罰款

　　B.利率政策

　　C.稅收政策

　　D.公開市場業(yè)務(wù)

　　10.我國《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(　　)。

　　A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　C.非法獲得內(nèi)幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股東

　　11.我國《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券(　　)活動(dòng)中虛假陳述等行為。

　　A.發(fā)行

　　B.自營

　　C.交易

　　D.登記

　　12.證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于(　　)等形式。

　　A.購買中央銀行債券

　　B.購買國債

　　C.銀行存款

　　D.購買股票

　　13.證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員(　　)。

　　A.不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益

　　B.不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　C.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.不得對(duì)外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

　　14.我國證券業(yè)的自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中央金融工委

　　15.為維護(hù)證券市場的正常秩序，在交收沒有完成之前，任何單位和組織都不得動(dòng)用結(jié)算參與人用于交收的(　　)等財(cái)產(chǎn)。

　　A.收益分配權(quán)

　　B.擔(dān)保物

　　C.資金

　　D.證券

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　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場法律制度與監(jiān)督管理）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場法律制度與監(jiān)督管理）

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　　三、判斷題(正確的用A表示。錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，中國證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司。(　　)

　　2.上市公司披露的所有定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)。(　　)

　　3.1998年12月全國人大常委會(huì)通過了《中國人民共和國證券法》，并于l999年7月1日正式實(shí)施。(　　)

　　4.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價(jià)證券的，屬于洗錢罪。(　　)

　　5.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票及上市公司增發(fā)股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。(　　)

　　6.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。(　　)

　　7.我國《證券法》的適用范圍涵蓋了在中國境內(nèi)、外的股票、債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。(　　)

　　8.我國《公司法》規(guī)定，公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種形式。(　　)

　　9.中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司的控股股東采取市場禁人措施。(　　)

　　10.證券市場內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行業(yè)主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。(　　)

　　11.對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶證券交易所無權(quán)直接限制其交易，需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

　　12.我國證券市場已經(jīng)形成了以中國證監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。(　　)

　　13.證券投資者保護(hù)基金公司是不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。(　　)

　　14.“三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。(　　)

　　15.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易或者證券交易量，屬于操縱市場的行為。(　　)

　　16.我國《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕信息是涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。(　　)

　　17.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，是社會(huì)團(tuán)體法人。(　　)

　　18.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收到的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。(　　)

　　19.參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)律，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試。(　　)

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　　證券金融市場基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場法律制度與監(jiān)督管理）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場法律制度與監(jiān)督管理）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　歷年真題答案及解析

　　一、單選題

　　1.【答案】B

　　【解析】按照《反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料與交易記錄保存制度。通常情況下，在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。

　　2.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁人措施。

　　3.【答案】C

　　【解析】《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，從而促進(jìn)證券投資基金與證券市場的健康發(fā)展。

　　4.【答案】A

　　【解析】B項(xiàng)，構(gòu)成犯罪的，可以采取終身市場禁人措施;C項(xiàng)，涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場禁人措施;D項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。

　　5.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的要求，中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯及要求舉行聽證的權(quán)利。被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。在禁人期間內(nèi)，當(dāng)事人既不能繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不能在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

　　6.【答案】A

　　【解析】操縱市場行為主要包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　7.【答案】B

　　【解析】上市公司董事長、經(jīng)理及董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性和公平性承擔(dān)主要責(zé)任。上市公司董事長、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

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　　8.【答案】C

　　【解析】對(duì)上市公司的監(jiān)管主要包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管及并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　9.【答案】C

　　【解析】根據(jù)發(fā)布的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30 13注冊(cè)成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。

　　10.【答案】A

　　【解析】①欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及為其買賣證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　11.【答案】A

　　【解析】從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，既是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，也是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　12.【答案】B

　　【解析】內(nèi)幕交易又稱知內(nèi)情者交易，是指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場內(nèi)部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為。

　　13.【答案】A

　　【解析】我國《證券法》第一百二十五條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對(duì)證券公司進(jìn)行管理。對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。

　　14.【答案】D

　　【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于2009年1月19日由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施。《準(zhǔn)則》是我國證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統(tǒng)性的自律規(guī)則，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將依據(jù)該《準(zhǔn)則》對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。

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　　15.【答案】C

　　【解析】《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。

　　16.【答案】C

　　【解析】證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算與凈額結(jié)算。目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

　　17.【答案】C

　　【解析】證券交易所的自律管理之一是證券交易所對(duì)上市公司的管理。根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，就證券上市的條件、申請(qǐng)與批準(zhǔn)程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式，上市公告書的內(nèi)容及格式，上市推薦人的資格、責(zé)任和義務(wù)，上市費(fèi)用及其他有關(guān)費(fèi)用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定等事項(xiàng)，制定具體的上市規(guī)則。

　　18.【答案】B

　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立主要表現(xiàn)在開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，投資者應(yīng)首先在中央登記公司或者其代理點(diǎn)開立證券賬戶。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，方可從事證券交易。

　　19.【答案】D

　　【解析】證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，一般由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。

　　20.【答案】D證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，其主要包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算與交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

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　　二、多選題

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，首先，由發(fā)行人董事會(huì)就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn);其次，發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出決議;最后，由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)。中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。在正式受理申請(qǐng)文件后，由相關(guān)職能部門對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，并由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核。

　　2.【答案】BCD

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶與客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

　　3.【答案】BD

　　【解析】發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票。通常，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)和股本總額的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛;發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東及受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權(quán)屬糾紛;發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，且具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更;公司經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策;發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系與直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力;與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。

　　5.【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《刑法》及修正案的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員及其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;其情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　6.【答案】ABCD

　　【解析】證券市場禁人的對(duì)象主要包括：①發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員等;③發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　7.【答案】ABC

　　【解析】企業(yè)首次公開發(fā)行及上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦機(jī)構(gòu)與保薦代表人保薦。

　　8.【答案】AD

　　【解析】對(duì)操縱市場行為的監(jiān)管主要包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機(jī)構(gòu)采取必要手段以防止損害發(fā)生;而事后處理是指證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)市場操縱行為者的處理及操縱者對(duì)受損當(dāng)事人的損害賠償。

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　　9.【答案】BCD

　　【解析】證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策及稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)而言比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。A項(xiàng)屬于行政手段。

　　10.【答案】ABD

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人主要包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑥證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　11.【答案】AC

　　【解析】欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。欺詐客戶行為主要包括以下幾方面：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑤未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶的名義買賣證券;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　12.【答案】ABC

　　【解析】證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作，按照安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn)，并接受中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部委的監(jiān)督。一般情況下，基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

　　13.【答案】ABCD

　　【解析】題中AC兩項(xiàng)為從業(yè)人員一般性禁止行為;BD兩項(xiàng)為證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為。

　　14.【答案】AC

　　【解析】根據(jù)《證券法》第一百零二條規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所與設(shè)施，組織及監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立及解散，由國務(wù)院決定。該法第一百七十四條規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)都是我國證券業(yè)自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　15.【答案】BCD

　　【解析】為維護(hù)證券市場的正常秩序，保障證券交易的連續(xù)性，在凈額結(jié)算方式下，交收必須按時(shí)、準(zhǔn)確完成，否則將影響下一個(gè)交易日的正常交易。因此，在交收沒有完成之前，任何單位及組織都不得動(dòng)用結(jié)算參與人用于交收的財(cái)產(chǎn)，包括證券、資金及擔(dān)保物。

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場法律制度與監(jiān)督管理）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第八章（證券市場法律制度與監(jiān)督管理）

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　　三、判斷題

　　1.【答案】A

　　【解析】撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。一般情況下，證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，中國證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司。

　　2.【答案】A

　　【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告及季度報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)予以披露。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

　　3.【答案】A

　　【解析】《中華人民共和國證券法》于1998年12月29日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議正式通過，于l999年7月1日實(shí)施。

　　4.【答案】A

　　【解析】洗錢罪，是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列情形之一的：①提供資金賬戶的;②協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的;③通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的;④協(xié)助將資金匯往境外的;⑤以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。

　　5.【答案】A

　　【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)和股票配售等環(huán)節(jié)，并完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。

　　6.【答案】A

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定證券公司的設(shè)立條件和基本程序，規(guī)定設(shè)立出資，對(duì)公司大股東、實(shí)際控制人的限制性規(guī)定;對(duì)公司高管人數(shù)與從業(yè)經(jīng)歷的規(guī)定，要求公司業(yè)務(wù)范圍與經(jīng)營能力相匹配;公司變更重要事項(xiàng)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn);成為公司大股東的批準(zhǔn)程序;證券公司合并、分立及退出市場過程中客戶權(quán)益的保護(hù);證券公司行政許可事項(xiàng)審批期限及登記程序等。

　　7.【答案】B

　　【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券與國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易及監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

　　8.【答案】A

　　【解析】此題干正確。

　　9.【答案】A

　　【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的相關(guān)人員，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施，其中包括“發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”。

　　10.【答案】A

　　【解析】內(nèi)幕交易是指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場內(nèi)部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為。內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

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　　11.【答案】B

　　【解析】證券交易所須對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告;對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息;對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　12.【答案】A

　　【解析】我國證券市場歷經(jīng)20年的發(fā)展，逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)及證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。

　　13.【答案】A

　　【解析】中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡稱“保護(hù)基金公司”)于2005年8月30日注冊(cè)成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。

　　14.【答案】A

　　【解析】此題干正確。

　　15.【答案】A

　　【解析】此題干正確。

　　16.【答案】A

　　【解析】《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息是涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。

　　17.【答案】B

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。而證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，其主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及律師事務(wù)所等。

　　18.【答案】A

　　【解析】此題干正確。

　　19.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條的規(guī)定，參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)律，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不允許參加資格考試。

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