2016年9月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題（一）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》歷年真題匯總

　　第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機構(gòu)。

　　A.商業(yè)貸款

　　B.金融定價

　　C.貨幣發(fā)行

　　D.發(fā)展援助

　　第2題：證券投資咨詢機構(gòu)在()的情況下應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)業(yè)回避。

　?、瘛⒆C券公司的自營部門的專業(yè)人員在離開崗位厚的六個月內(nèi)

　?、?、證券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)

　?、蟆⒆C券公司的財務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)

　?、簟⒆C券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　第3題：在上海市首次公開發(fā)行股票時，設(shè)初步詢價日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。

　?、瘛?月30日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元

　?、?、6月28日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元

　?、蟆?月30日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元

　?、?、6月28日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第4題：對于證券公司提交()的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　?、瘛⒁髮彶槎氯温氋Y格

　?、?、要求審查監(jiān)事任職資格

　　Ⅲ、破產(chǎn)申請

　　Ⅳ、變更公司章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　第5題：申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()

　?、?、基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　?、?、證券公司各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　?、?、具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

　?、?、具有3年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗的人員不少于3名

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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