2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：期貨交易管理條例

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：期貨交易管理條例”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：期貨交易管理條例的具體內容如下：

　　期貨交易管理條例

　　1.期貨公司設立的數(shù)字條件：

　　(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

　　(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍;沒得或不足10萬的，處10~30萬;對直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)

　　3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍;沒得或不足10萬的，處10~50萬;對直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字)

　　4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~50萬;對直接…處1萬~10萬。

　　5.單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1倍~5倍;沒得或不足20萬的，處20~100萬;對直接…處1萬~10萬。

　　6.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務收入1倍~5倍;對直接…處1萬~10萬。

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　　期貨交易管理條例

　　1.期貨公司設立的數(shù)字條件：

　　(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

　　(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

　　2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍;沒得或不足10萬的，處10~30萬;對直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)

　　3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍;沒得或不足10萬的，處10~50萬;對直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字)

　　4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~50萬;對直接…處1萬~10萬。

　　5.單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1倍~5倍;沒得或不足20萬的，處20~100萬;對直接…處1萬~10萬。

　　6.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務收入1倍~5倍;對直接…處1萬~10萬。

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