2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：金額篇

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：金額篇”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017年證券從業(yè)市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：金額篇的具體內(nèi)容如下：

　　金額篇

　　特殊：

　　1.代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事、監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的2.監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議

　　3.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人

　　4.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易;股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易

　　5.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格：

　?、倭己玫谋Ｋ]業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人

　?、诜媳Ｋ]代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人

　　6.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：近3年無(wú)違法違規(guī);財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人

　　3萬(wàn)：

　?、贆C(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)警告并處3萬(wàn)元以下罰款

　?、跈C(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的處3萬(wàn)元以下罰款

　　5萬(wàn)：

　?、僮C券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，接收單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬(wàn)元

　?、谡T騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪追訴標(biāo)準(zhǔn)：獲利或避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的，造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的

　?、厶摷訇愂鲎镒吩V標(biāo)準(zhǔn)：獲利或避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的，造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的

　　10萬(wàn)：

　?、僮C券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬(wàn)元

　　②個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

　　30萬(wàn)：

　　①背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪：擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的

　　②涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30萬(wàn)元 以上的應(yīng)予立案追訴。

　　50萬(wàn)：

　　①單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

　?、诶梦垂_(kāi)信息交易罪追訴標(biāo)準(zhǔn)或內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪：

　　證券交易成交額累計(jì)50萬(wàn)元以上;期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上;獲利或避免損失數(shù)額累計(jì)15萬(wàn)元以上

　　100萬(wàn)：

　?、偕暾?qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格機(jī)構(gòu)應(yīng)具備條件是 100萬(wàn)元 人民幣以上的注冊(cè)資本

　?、谧C券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100萬(wàn)元

　　③合格投資者：個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100萬(wàn)元 人民幣

　?、茏C券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)，應(yīng)具有兩年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近兩年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元人民幣

　　500萬(wàn)：

　　①欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成：發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

　　1000萬(wàn)：

　　①合格投資者：公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　2000萬(wàn)：

　　①證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

　　3000萬(wàn)：

　　①股票上市：公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　?、诠_(kāi)發(fā)行公司債券：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

　?、凵暾?qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

　　④在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000萬(wàn)元

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　　5000萬(wàn)：

　?、俟旧暾?qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬(wàn)元。尚未到期的歌詞發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　?、谧C券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

　　③證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元

　　6000萬(wàn)：

　?、俟_(kāi)發(fā)行公司債券，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不得低于人民幣6000萬(wàn)元

　　8000萬(wàn)：

　?、贂?huì)計(jì)事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和需達(dá)到8000萬(wàn)

　　1億：

　?、僭O(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　3億：

　　①設(shè)立基金管理公司：主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　　5億：

　?、僮C券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣5億元而非凈資本

　　12億元：

　?、僦袊?guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于12億元

　　3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下：

　　①違反基金法規(guī)定，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給與警告并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　?、趯?duì)證券公司未按照規(guī)定制定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下：

　?、侔l(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募資金用途，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給與警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　②證券公司承銷(xiāo)或代理買(mǎi)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券，責(zé)令停止承銷(xiāo)或代理買(mǎi)賣(mài)

　　③公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上有虛假記載或隱瞞重要事實(shí)的

　?、鼙Ｋ]人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書(shū)

　　5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下：

　　①公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　②對(duì)提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要實(shí)施的公司處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下：

　?、賳挝徊倏v證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給與警告，并處

　?、谑召?gòu)人或收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)、損害被收購(gòu)公司股東合法權(quán)益，情急嚴(yán)重的

　　③證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金，責(zé)令改正沒(méi)有違法所得或所得不超10萬(wàn)元的

　　10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下：

　?、倨谪浌窘邮懿环弦?guī)定條件的單位或個(gè)人委托，沒(méi)有違法所得或所得不足10萬(wàn)

　?、谧C券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券，沒(méi)有違法所得或所得不足10萬(wàn)

　　20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下：

　　①證券公司未按照規(guī)定與為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下：

　?、侔l(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或報(bào)告有誤

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