2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：時間篇

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：時間篇”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：時間篇的具體內(nèi)容如下：

　　時間篇

　　日：

　?、僮C券公司應(yīng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例

　　2日：

　?、佼?dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個交易日。

　?、趥€人申請保薦代表人資格，在申請期間申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料

　　3日：

　?、賲f(xié)議收購上市公司時，達成協(xié)議，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院 及證監(jiān)會做出

　?、谧C券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將事實和理由書面報告國務(wù)院

　?、圩C券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，自開戶之日起3個交易日報證券交易所備案

　?、墚?dāng)投資者通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所處書面報告，通知該上市公司持股情況，并予以公告

　　5日：

　　①財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議，應(yīng)終止5個工作日向證監(jiān)會報送。財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》應(yīng)在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告

　?、谧C券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備說明書

　?、苌虾ＷC券交易所規(guī)定，各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單應(yīng)歸其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所辦理手續(xù)

　?、轂樯鲜泄境鼍邔徲媹蟾婧头梢庖姇任募膶I(yè)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　?、薇Ｋ]機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

　　⑦證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更變相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人

　?、嗝嫦蛏鐣娕e辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應(yīng)至少提前5個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。

　　每周：

　?、僮C券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額的凈值

　　10日：

　?、贂T應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵、處罰的決定文書之日起10個工作日向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，查詢申請符合條件、材料備齊，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。誠信信息自該記錄生成之日起保存5年。

　?、趶臉I(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機構(gòu)所聘用，或其他原因解除勞動合同，原聘用機構(gòu)應(yīng)10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)證券變更聘用機構(gòu)，新聘用機構(gòu)應(yīng)在10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　?、輷?dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

　?、薰煞萦邢薰镜亩聲ㄆ跁h，每年度至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。

　?、咄顿Y主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案

　　15日：

　?、俳?jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制時間不得超過15個交易日，案情復(fù)雜的，可延長至30個交易日

　?、谑召徣斯嬉s收購報告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約，財務(wù)顧問應(yīng)督促收購人立即公告。收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 和證交所

　?、圩C券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的備案

　?、車鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但調(diào)查期限不得超過 15 個交易日。

　?、葑C券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　?、迏f(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請

　?、咴诔掷m(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問接觸委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)

　　20日：

　　①其他股東自法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)，視為放棄

　?、趯σ髮彶槎?、監(jiān)事任職資格的申請，國務(wù)院 自受理之日起20個工作日做出

　?、壑袊C監(jiān)會依法受理、審查文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日(保薦機構(gòu)45個工作日)。協(xié)會在收到完整的投資主辦人申請材料后20日內(nèi)完成注冊。

　　④股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)在召開股東大會年會的前20日前置備于本公司

　?、葜袊C券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料20日后完成證券公司客戶管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊

　　30日：

　?、賹υO(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所，或停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)自受理30個工作日做出

　?、趶臉I(yè)人員符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表30日內(nèi)審核完畢

　　③中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，協(xié)會在收到完整資料后30日內(nèi)審核完畢。關(guān)于證券投資顧問和證券分析師的注冊登記，中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請資料后30日內(nèi)審核完畢

　?、苁召徱s的期限不得少于30日，并不得超過60日

　　⑤有限責(zé)任公司股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)，視為同意(20日不行使優(yōu)先購買權(quán)，視為放棄)

　?、薰煞萦邢薰静捎媚技O(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。在創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)——工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記

　?、咦C券交易所應(yīng)于每年6月30日和12月31日過后的30天內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況

　?、嗍状巫陨暾埡妥兏陨暾?，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整材料后30日內(nèi)審核完畢

　　40日：

　?、贀?dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的主承銷商自確定并公告發(fā)行價格之日 40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告

　　45日：

　?、僦袊C監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出(保薦人20個工作日)

　?、趯ψ兏鼧I(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或要求審查高管，自受理之日起45個工作日

　　60日：

　?、僮怨蓶|會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟

　　②證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　?、奂嫌媱潓徲媹蟾鎽?yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案

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　　季：

　?、僮C券公司應(yīng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案

　　2個月：

　?、偕鲜泄竞凸緜鲜薪灰椎墓?，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告

　?、谧C券公司的法定代表人或高管離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構(gòu)

　　3個月：

　　①證券公司應(yīng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告

　?、趯υ黾幼再Y本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊資本、合并、分立或要求審查股東，實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月

　　③國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日其3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

　　④證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細(xì)說明

　　⑤證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案

　　6個月：

　?、僭O(shè)立有限責(zé)任公司預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個月

　?、趯υ诰硟?nèi)設(shè)立證券公司或境外設(shè)立、收購或參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，國務(wù)院 。自受理之日起6個月做出

　?、鄢C券暫行、終止交易情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通期限不超過6個月

　?、転楣善卑l(fā)行出具審計報告的注冊會計師，在股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該股票

　?、輰μ峤淮嬖谔摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請

　　半年：

　?、僮C券公司應(yīng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則 的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況檢查，每半年向證監(jiān)會報送

　?、谧C券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易時間連續(xù)計算滿半年以上

　?、凵鲜泄驹诿繒嬆甓葍?nèi)半年公布一次財務(wù)會計報告

　?、芄煞萦邢挢?zé)任公司的監(jiān)事會至少每6個月召開一次

　　1年：

　　①直投子公司及下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超注冊資本或?qū)嵗U出資的30%

　?、诎l(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　?、塾邢挢?zé)任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議

　?、芏唐谌谫Y券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券

　　⑤公司債券的期限為1年以上

　?、拮C券公司申請保薦機構(gòu)提交的材料中：經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表

　　18個月：

　　①取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是為在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效

　　2年：

　?、僮C券投資咨詢?nèi)藛T及證券資信評估業(yè)務(wù)的申請條件：具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　　②不得注冊為投資主辦人：被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年，被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。投資主辦人2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢。中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次

　?、圩C券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年

　?、茏C券公司不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：近2年顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托 或近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

　　⑤違反考場規(guī)則，2年內(nèi)不得參加考試

　?、拊谟诳蛻艉炗喿C券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估

　?、咦C券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2兩年的高級管理人員

　　⑧財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：最近24個月無違反誠信的不良記錄

　?、峤灰咨虆f(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為兩年

　?、庾C券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得專人其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　3年：

　　①3年無重大違法行為：股票上市;設(shè)立基金管理公司主要股東3內(nèi)無違法

　?、谡\信信息中的獎勵信息、處罰信息效力為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年

　?、圩C券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于3年

　?、苋〉脠?zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果最近3年未受過刑事處罰，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書

　?、輦€人申請保薦代表人資格，應(yīng)提交從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況及3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作，具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　?、奚暾埻顿Y主辦人注冊人員應(yīng)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　⑦被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或違法，協(xié)會可3年不受理其執(zhí)業(yè)證書申請

　　⑧監(jiān)事的任期每屆為3年。有限責(zé)任公司的董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年

　　⑨證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)每3年強制離崗一次，連續(xù)不少于10個工作日。證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　⑩在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)保存不少于3年。對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

　　11、承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。

　　12、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月不得參與證券承銷

　　5年：

　?、僖蜃C券期貨違法行為被行政處罰，市場禁入的信息效力為5年

　　②編造而且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果，處5年以下，單處1~10萬罰款

　?、酃具B續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，對股東會股權(quán)收購?fù)斗磳ζ惫蓶|可請求公司按合理價格收購其股權(quán)

　?、芾?ldquo;薦股軟件”相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年

　　⑤對有關(guān)責(zé)任人員采取終身禁入：因違反法律、行政法規(guī)等，5年內(nèi)被證監(jiān)會給與行政處罰3次以上或5年內(nèi)曾被采取禁入措施

　?、拮C券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同等資料不少于5年。

　?、呱米园l(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)，處5年以下有期徒刑

　　⑧單位犯前款罪、對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)主管人員處5年以下有期徒刑

　　10年：

　?、儇攧?wù)顧問的工作檔案和工作底稿，保存期不少于10年

　　15年：

　?、倏蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年

　　②基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　20年

　?、僮C券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年

　　②證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年

　?、圩C券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)開戶資料，保管期限不少于20年

　　3~12個月

　?、僮C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正，給與紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重，中國證監(jiān)會可以暫停其職業(yè)3~12個月

　　1~3年：

　　1、承銷機構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券的，中國證監(jiān)會可以采取 12至36 個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。

　　3~5年：

　?、龠`反法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可對有關(guān)責(zé)任人員采取3~5年進入措施

　　5~10年:

　?、傩袨閻毫?、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法行為活動中起重要作用，可對有關(guān)責(zé)任人員采取5~10年

　　10~15年：

　?、俜忾]式基金通常有固定封閉期

　　15年：

　　①保存基金會計賬冊、記錄15年以上

　?、诨鹂蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年記起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年至少保存15年

　　3個月~12個月：

　?、購臉I(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查 情節(jié)嚴(yán)重

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