2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券經(jīng)紀

更新時間：2017-10-16 13:45:21 來源：環(huán)球網(wǎng)校

瀏覽

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券經(jīng)紀的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年證

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券經(jīng)紀”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)考試必背數(shù)字篇：證券經(jīng)紀的具體內(nèi)容如下：

　　證券經(jīng)紀

　　1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

　　2.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)的10%

　　3.客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。

　　4.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　5.自查及演練情況應(yīng)當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　6.證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日。

　　7.證券營業(yè)部負責人離任前接受審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營的，該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

　　8.證券公司應(yīng)當在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

　　9.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。