2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第七節(jié)講義：股票質(zhì)押式與約定式回購(gòu)

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第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第七節(jié)證券公司信用業(yè)務(wù)

三、股票質(zhì)押式回購(gòu)、約定式回購(gòu)、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)(熟悉)

(一)股票質(zhì)押式

1.概念

股票質(zhì)押式回購(gòu)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。

2.主要規(guī)則

(1)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。

(2)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全融入方資質(zhì)審查制度，對(duì)融入方進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括融入方的身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、信用狀況、擔(dān)保狀況、融資投向、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。融入方不得為金融機(jī)構(gòu)或者從事貸款、私募證券投資或私募股權(quán)投資、個(gè)人借貸等業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)，或者前述機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品。符合一定政策支持的創(chuàng)業(yè)投資基金及其他上交所認(rèn)可的情形除外。

(3)證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開(kāi)募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購(gòu)。

(4)融入方、融出方、證券公司各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的規(guī)定，簽署《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)協(xié)議》)。證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)所簽署的《業(yè)務(wù)協(xié)議》、基于交易雙方的真實(shí)委托進(jìn)行，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)，或者擅自偽造、篡改交易委托進(jìn)行申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此造成的損失。

(5)《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行接受開(kāi)立的專(zhuān)用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列用途：投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類(lèi)產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國(guó)家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目；進(jìn)行新股申購(gòu)；通過(guò)競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買(mǎi)入上市交易的股票；法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。融入資金違反前款規(guī)定使用的，《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定改正措施和相應(yīng)理或后果。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理

(1)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。

(2)證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保股票質(zhì)押回購(gòu)與有可能形成沖突的業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。

(3)證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的30%。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方的，單一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的15%。因履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值，補(bǔ)充質(zhì)押導(dǎo)致超過(guò)上述比例或超過(guò)上述比例后繼續(xù)補(bǔ)充質(zhì)押的情況除外。證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)管理，在提交交易申報(bào)前，應(yīng)通過(guò)中國(guó)結(jié)算指定渠道查詢相關(guān)股票市場(chǎng)整體質(zhì)押比例信息，做好交易前端檢查控制，該筆交易不得導(dǎo)致單只A股股票市場(chǎng)整體質(zhì)押比例超過(guò)50%。因履約保障比例達(dá)到或低于約定數(shù)值，補(bǔ)充質(zhì)押導(dǎo)致超過(guò)上述比例或超過(guò)上述比例后繼續(xù)補(bǔ)充質(zhì)押的情況除外。

(4)股票質(zhì)押率上限不得超過(guò)60%。

(5)《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第64條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券管理制度，在本辦法規(guī)定的標(biāo)的證券范圍內(nèi)確定和調(diào)整標(biāo)的證券范圍，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。以有限售條件股份作為標(biāo)的證券的，解除限售日應(yīng)當(dāng)早于回購(gòu)到期日。

(6)《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第66條規(guī)定融入方所持有股票涉及業(yè)績(jī)承諾股份補(bǔ)償協(xié)議的，在相關(guān)業(yè)績(jī)承諾履行完畢前，證券公司不得允許集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或者定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方參與相應(yīng)股票質(zhì)押回購(gòu)；證券公司作為融出方參與相應(yīng)股票質(zhì)押回購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)切實(shí)防范因融入方履行業(yè)績(jī)承諾股份補(bǔ)償協(xié)議可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

(7)《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第68條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的股票質(zhì)押回購(gòu)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券交易金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

(8)《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第65-67條規(guī)定，融出方為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，可通過(guò)證券公司或其他第三方的信用增級(jí)措施保障融出方權(quán)益。上交所可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫?；蚧謴?fù)單一標(biāo)的證券用于股票質(zhì)押回購(gòu)。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該上市公司股票進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)的，不得違反有關(guān)信息披露的規(guī)定。

4.異常交易處理

(1)異常情況包括：①質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；②質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；③集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；④證券公司被暫停或終止股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限；⑤證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；⑥上交所認(rèn)定的其他情形。

(2)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的以下方式處理：①提前購(gòu)回；②延期購(gòu)回；③終止購(gòu)回；④上交所認(rèn)可的其他約定方式。

5.違約處置

《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第78條規(guī)定，融入方違約，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定須處置質(zhì)押標(biāo)的證券的，對(duì)于無(wú)限售條件股份，通過(guò)上交所進(jìn)行處置的，交易各方應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定，按以下程序處理：

(1)證券公司應(yīng)及時(shí)通知交易雙方并報(bào)告上交所。

(2)T日證券公司根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定，向上交所交易系統(tǒng)提交違約處置申報(bào)；

(3)T日違約處置申報(bào)處理成功后，T+1日起證券公司即可根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處置標(biāo)的證券，賣(mài)出成交后，證券公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司的要求提交申報(bào)數(shù)據(jù)，處置所得優(yōu)先償付融出方；證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定將償付資金劃付到融出方對(duì)應(yīng)的賬戶。

(4)違約處置后，證券公司應(yīng)向上交所提交終止購(gòu)回申報(bào)。質(zhì)押標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息如有剩余的，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)終止購(gòu)回申報(bào)解除剩余標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的質(zhì)押登記。

(5)違約處置完成后，證券公司向上交所、中國(guó)結(jié)算上海分公司和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司提交違約處置結(jié)果報(bào)告。

對(duì)于仍處于限售期的有限售條件股份，證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定處理。

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(二)約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)

1.主要規(guī)則

(1)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的約定購(gòu)回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。

(2)證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式及與客戶的約定向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的約定購(gòu)回式證券交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。

(3)證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理

(1)證券公司開(kāi)展約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。

(2)證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保約定購(gòu)回式證券交易與有可能形成業(yè)務(wù)沖突的證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離。

(3)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

(4)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

(5)《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第44條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券和單筆交易的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

3.異常情況處理

(1)異常情況包括：①證券公司專(zhuān)用證券賬戶或其中的證券被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；②證券公司被暫停或終止約定購(gòu)回式證券交易權(quán)限；③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；④客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；⑤標(biāo)的證券暫停上市或終止上市；⑥上交所認(rèn)定的其他情形。

(2)待購(gòu)回期間或購(gòu)回日，發(fā)生異常情況的，證券公司與客戶可以按約定的以下方式處理：①提前購(gòu)回；②延期購(gòu)回；③證券公司向上交所申報(bào)終止購(gòu)回，并與客戶協(xié)商處理；④上交所認(rèn)可的其他約定方式。

4.違約處置

(1)《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第47條規(guī)定，因客戶原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，證券公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告上交所，并與客戶協(xié)商延期購(gòu)回。協(xié)商不成或無(wú)法延期購(gòu)回的，按以下程序處理：①證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上交所申報(bào)終止購(gòu)回。②證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶，按照《客戶協(xié)議》約定協(xié)商處置該筆購(gòu)回交易所涉全部標(biāo)的證券。③證券公司與客戶就違約處置事宜協(xié)商一致的，應(yīng)當(dāng)向上交所提交雙方共同簽署的違約處置申請(qǐng)，證券公司還應(yīng)當(dāng)提交承諾書(shū)和合規(guī)意見(jiàn)書(shū)等相關(guān)材料。證券公司與客戶就違約處置事宜無(wú)法協(xié)商一致，或無(wú)法通過(guò)《客戶協(xié)議》約定的方式與客戶取得聯(lián)系的，可通過(guò)訴訟或仲裁等途徑解決。④證券公司提交的違約處置申請(qǐng)及相關(guān)材料形式完備的，上交所根據(jù)其違約處置申請(qǐng)通知中國(guó)結(jié)算上海分公司將標(biāo)的證券劃轉(zhuǎn)至證券公司指定的自營(yíng)賬戶；⑤證券公司在標(biāo)的證券劃轉(zhuǎn)至自營(yíng)賬戶的下一交易日起，按照《客戶協(xié)議》約定賣(mài)出全部標(biāo)的證券，以抵償客戶應(yīng)付金額，剩余金額按照多退少補(bǔ)的原則處理；⑥違約處置完成后，證券公司應(yīng)當(dāng)將違約處置結(jié)果向上交所備案。

(2)《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第48條規(guī)定，因證券公司原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，應(yīng)當(dāng)于次一交易日?qǐng)?bào)告上交所，并與客戶協(xié)商延期購(gòu)回。證券公司無(wú)法延期購(gòu)回或客戶不同意延期購(gòu)回的，按以下程序處理：①證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上交所申報(bào)終止購(gòu)回。②證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶，并與其按照《客戶協(xié)議》的約定協(xié)商處理。③違約處置完成后，證券公司應(yīng)當(dāng)將違約處置結(jié)果向上交所備案。

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(三)質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)

1.主要規(guī)則

(1)證券公司應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，如實(shí)向上交所交易系統(tǒng)申報(bào)其與客戶已經(jīng)達(dá)成的真實(shí)交易意向，不得擅自偽造、篡改或進(jìn)行虛假申報(bào)。

(2)證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)。

(3)《債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第4條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全報(bào)價(jià)回購(gòu)證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理確定和控制報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模，并向上交所報(bào)備。上交所對(duì)證券公司的報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模實(shí)行總量控制。

(4)《債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第5條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定的格式向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的報(bào)價(jià)回購(gòu)交易系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“交易系統(tǒng)”)申報(bào)本公司的報(bào)價(jià)，并代客戶申報(bào)接受報(bào)價(jià)的委托，交易系統(tǒng)對(duì)雙方的申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以成交確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送中國(guó)結(jié)算上海分公司。中國(guó)結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)的成交結(jié)果為報(bào)價(jià)回購(gòu)的初始交易與購(gòu)回交易提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和資金劃付等業(yè)務(wù)處理服務(wù)。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理

(1)證券公司開(kāi)展報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。

(2)證券公司應(yīng)建立運(yùn)行高效、控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制機(jī)制，制定科學(xué)合理、切實(shí)有效的內(nèi)部控制制度。

(3)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

(4)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及提前做好當(dāng)日資金劃付安排。

3.異常情況處理

(1)異常情況包括：①證券公司質(zhì)押專(zhuān)用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；②證券公司被暫停或終止報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)權(quán)限的；③證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序的；④客戶資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的；⑤質(zhì)押券中的債券到期的。

(2)發(fā)生異常情況第①、②、③項(xiàng)情形的，證券公司應(yīng)及時(shí)通知客戶。

(3)上述異常情況導(dǎo)致證券公司違約的，還應(yīng)當(dāng)按約定向購(gòu)回交易受影響的客戶承擔(dān)違約責(zé)任。

4.違約處置

《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第55條規(guī)定，因客戶原因或證券公司原因?qū)е鲁跏冀灰?、到期?gòu)回或提前購(gòu)回的交易或資金劃付無(wú)法完成的，違約方按《客戶協(xié)議》承擔(dān)違約責(zé)任，并由證券公司與客戶按照約定自行辦理資金結(jié)算。

(四)信用業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任

1.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第84條規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：

(1)未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。

(2)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。

(3)未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

(4)未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。

(5)未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。

(6)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。

2.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第85條規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

3.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第86條規(guī)定，違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：

(1)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。

(2)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行。

(3)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第七節(jié)講義：股票質(zhì)押式回購(gòu)、約定式回購(gòu)、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)，更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。