證券發(fā)行與承銷第三章知識要點(diǎn)(第六節(jié))

　　1.證券公司承銷中央企業(yè)債券的，須具備以下條件：(多選、判斷，注意與承銷地方債券的所要求資格的區(qū)別，地方債券承銷資格更嚴(yán)格)

　　(1)取得《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》，如是主承銷商，還應(yīng)取得主承銷商資格證書;

　　(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;

　　(3)近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;

　　(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　2.證券公司承銷地方企業(yè)債券的，須具備以下條件：(多選、判斷)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(1)取得《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》，如是主承銷商，還應(yīng)取得主承銷商資格證書，注冊資本不低于5億元，凈資本不低于5億元;

　　(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;

　　(3)近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;

　　(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件;

　　(5)已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80%;

　　(6)近一年內(nèi)未出現(xiàn)過承銷的企業(yè)債券賣不出去、挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行余額包銷或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過500萬元的情況。

　　3.證券公司申請企業(yè)債券承銷資格，須向注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列申請材料：(多選)

　　(1)申請書;

　　(2)符合債券承銷條件的證明材料或陳述材料;

　　(3)承銷協(xié)議;

　　(4)承銷團(tuán)協(xié)議;

　　(5)市場調(diào)查與可行性報(bào)告;

　　(6)主承銷商對承銷團(tuán)成員的內(nèi)核審查報(bào)告;轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(7)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

　　4.債券承銷資格的核準(zhǔn)程序包括兩個層次：一是證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的初審，要在15個工作日內(nèi)出具意見;二是證監(jiān)會復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^后由證監(jiān)會批復(fù)，并抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。(判斷)

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