證券發(fā)行與承銷第三章知識要點(diǎn)(第七節(jié))
更新時(shí)間：2009-10-21 16:49:13
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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒
1.證券公司內(nèi)部控制包括(內(nèi)部控制機(jī)制)和(內(nèi)部控制制度)兩個(gè)方面。(多選)
2.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，投資銀行業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：(多選)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com
(1)建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度;
(2)建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價(jià)體系;
(3)強(qiáng)化投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，盡量降低投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com
(4)建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。
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