證券發(fā)行與承銷(xiāo)第四章知識(shí)要點(diǎn)(第一節(jié))

　　1.2001年10月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》(證監(jiān)發(fā)[2001]125號(hào))，原《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》(證監(jiān)發(fā)[2000]17號(hào))、《關(guān)于公司公告擬公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》(證監(jiān)發(fā)行字[2000]141號(hào))同時(shí)廢止。(判斷，單選、重點(diǎn)新修改內(nèi)容)

　　2.首次發(fā)行上市輔導(dǎo)工作的總體目標(biāo)是：(多選)

　　(1)促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象建立良好的公司治理;

　　(2)促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象形成獨(dú)立運(yùn)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展的能力;

　　(3)督促公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員全面理解發(fā)行上市有關(guān)法律法規(guī)、證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作和信息披露的要求;轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(4)促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象樹(shù)立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、法制意識(shí);

　　(5)促進(jìn)輔導(dǎo)對(duì)象具備進(jìn)入證券市場(chǎng)的基本條件;

　　(6)促進(jìn)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及參與輔導(dǎo)工作的其他中介機(jī)構(gòu)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.輔導(dǎo)期限至少為一年。輔導(dǎo)期自輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)向輔導(dǎo)對(duì)象所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送備案材料后，派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案登記之日開(kāi)始計(jì)算，至派出機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管報(bào)告之日結(jié)束。(單選、判斷，注意輔導(dǎo)期限起止日的口徑：從派出機(jī)構(gòu)備案登記到出具監(jiān)管報(bào)告)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.輔導(dǎo)工作應(yīng)當(dāng)遵循的原則有：(勤勉盡責(zé))、(誠(chéng)實(shí)信用)、(突出重點(diǎn)，鼓勵(lì)創(chuàng)新)、(責(zé)任明確，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān))。(多選)

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