證券發(fā)行與承銷第四章知識要點(diǎn)(第五節(jié))

　　1.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管主要采取(登記備案監(jiān)管)的形式，重點(diǎn)監(jiān)管輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況，定期分析輔導(dǎo)備案材料，核查輔導(dǎo)內(nèi)容是否完整，輔導(dǎo)計(jì)劃和實(shí)施方案是否得到有效實(shí)施，輔導(dǎo)程序是否符合要求。(對監(jiān)管方面的多選、對形式的單選)

　　2.派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于(每月初五個(gè)工作日)內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)送一次“輔導(dǎo)監(jiān)管簡報(bào)”。(單選)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.派出機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全輔導(dǎo)工作備案管理制度，應(yīng)歸檔管理輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的(輔導(dǎo)工作備案報(bào)告)和(輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告)，檔案管理期不少于(五年)。(多選、單選)

　　4.派出機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)期滿，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送了“輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告”，并提出輔導(dǎo)調(diào)查評估申請后(20個(gè)工作日)內(nèi)完成對輔導(dǎo)工作的評估調(diào)查，并向中國證監(jiān)會出具“輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告”。(單選)

　　5.因不按期報(bào)送輔導(dǎo)工作備案報(bào)告，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)不認(rèn)真履行職責(zé)、輔導(dǎo)對象不積極配合而使輔導(dǎo)未達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)，派出機(jī)構(gòu)可酌情要求延長(不超過六個(gè)月)的輔導(dǎo)時(shí)間。(單選、判斷)

　　6.中國證監(jiān)會將在收到發(fā)行上市申請后，對派出機(jī)構(gòu)的(輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告)以及主承銷商報(bào)送的(輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告)、主承銷商的(推薦函及內(nèi)核意見)、(整套發(fā)行申請文件)進(jìn)行綜合審核，對輔導(dǎo)工作是否合格進(jìn)行事后判斷。 (多選)

　　7.有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格：

　　(1)發(fā)行人存在重大法律障礙或風(fēng)險(xiǎn)隱患而未在“輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告”中指明的;轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(2)“輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告”存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的;

　　(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情況。

　　8.中國證監(jiān)會對輔導(dǎo)工作認(rèn)定不合格的，可不受理輔導(dǎo)對象的申請;受理輔導(dǎo)對象的申請文件后發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)不合格的，可中止或終止審核。(判斷)

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