證券發(fā)行與承銷第四章知識要點(diǎn)(第四節(jié))

　　1.輔導(dǎo)對象全體董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書及其他高級管理人員必須參與整個(gè)輔導(dǎo)過程，并積極配合輔導(dǎo)工作。(多選，注意應(yīng)全程參加輔導(dǎo)的人員)

　　2.輔導(dǎo)對象有義務(wù)提供輔導(dǎo)工作所需要的有關(guān)情況和資料，并對所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。(判斷)

　　3.輔導(dǎo)協(xié)議簽署后(五個(gè)工作日)內(nèi)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)向派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)備案登記。備案登記材料應(yīng)包括：(單選、多選，輔導(dǎo)期從備案之日起算)

　　(1)輔導(dǎo)備案申請報(bào)告;

　　(2)輔導(dǎo)人員名單及其簡歷;

　　(3)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件;轉(zhuǎn)自環(huán)  球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(4)輔導(dǎo)對象全體董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書及其他高級管理人員名單及其簡歷;

　　(5)輔導(dǎo)協(xié)議;

　　(6)輔導(dǎo)計(jì)劃及實(shí)施方案;

　　(7)輔導(dǎo)對象基本情況備案表;

　　(8)輔導(dǎo)人員對同期擔(dān)任輔導(dǎo)工作的公司家數(shù)的說明。轉(zhuǎn)自環(huán)  球網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于(10個(gè)工作日)內(nèi)按照前條規(guī)定的內(nèi)容對輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提交的備案材料的齊備性進(jìn)行審查。如無異議， (備案申請報(bào)送日)即為備案登記日。如有異議，應(yīng)給予書面反饋意見，明確提出再次申請備案的要求。(單選、判斷)

　　5.從輔導(dǎo)開始之日起，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)(每三個(gè)月)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送一次輔導(dǎo)工作備案報(bào)告。最后一次報(bào)送的備案報(bào)告，可與輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告合一。(單選，報(bào)告頻率為3個(gè)月)

　　6.輔導(dǎo)對象應(yīng)在輔導(dǎo)期滿(六個(gè)月)之后十天內(nèi)，就接受輔導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)刂辽?兩種)主要報(bào)紙(連續(xù)公告二次)以上，公告信息中應(yīng)包括派出機(jī)構(gòu)的舉報(bào)電話及通信地址。(單選)

　　7.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)于輔導(dǎo)期內(nèi)對接受輔導(dǎo)的人員進(jìn)行至少(一次)書面考試。(單選)

　　8.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)認(rèn)為達(dá)到輔導(dǎo)計(jì)劃目標(biāo)后可向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送(輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告)，提出輔導(dǎo)評估申請，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定出具(“輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告”)。(單選)

　　9.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)結(jié)束輔導(dǎo)工作、派出機(jī)構(gòu)出具“輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告”后，主承銷商或推薦人可結(jié)合輔導(dǎo)總結(jié)報(bào)告、盡職調(diào)查情況、內(nèi)部核查結(jié)論向中國證監(jiān)會進(jìn)行首次公開發(fā)行股票的推薦。(多選、判斷，注意主承銷商推薦的客觀條件的完成)

　　10.在輔導(dǎo)工作結(jié)束至主承銷商推薦之間，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)仍應(yīng)持續(xù)關(guān)注輔導(dǎo)對象的重大變化，對發(fā)生與“輔導(dǎo)總結(jié)工作報(bào)告”不一致的重大事項(xiàng)，應(yīng)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(重點(diǎn)判斷)

　　11.輔導(dǎo)對象發(fā)行上市后，主承銷商應(yīng)在履行回訪或保薦義務(wù)過程中持續(xù)關(guān)注信息披露和與輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告有關(guān)的事項(xiàng)。(判斷)

　　12.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對象認(rèn)為在協(xié)議期內(nèi)未達(dá)到輔導(dǎo)目標(biāo)的，可申請轉(zhuǎn)自環(huán)  球網(wǎng)校edu24ol.com適當(dāng)延長輔導(dǎo)時(shí)間，并向派出機(jī)構(gòu)書面說明。(判斷)

　　13.輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對象如發(fā)生下列情況之一的，應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)：(多選)

　　(1)輔導(dǎo)工作結(jié)束至主承銷商推薦期間發(fā)生控股股東變更;

　　(2)輔導(dǎo)工作結(jié)束至主承銷商推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更;

　　(3)輔導(dǎo)工作結(jié)束至主承銷商推薦期間發(fā)生1/3以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更;

　　(4)輔導(dǎo)工作結(jié)束后三年內(nèi)未有主承銷商向中國證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的;

　　(5)中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)的其他情形。轉(zhuǎn)自環(huán)  球網(wǎng)校edu24ol.com

　　14.輔導(dǎo)對象報(bào)送首次公開發(fā)行股票的申請未予核準(zhǔn)的，除非中國證監(jiān)會在不予核準(zhǔn)通知書中另有其他要求，應(yīng)針對存在的問題重新輔導(dǎo)(半年)以上。(單選、判斷)

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