證券基礎(chǔ)知識(shí):證券市場(chǎng)法律法規(guī)

　　法律：證券法、基金法、公司法、刑法對(duì)證券犯罪的規(guī)定、會(huì)計(jì)法

　　《中華人民共和國(guó)證券法》

　　法律地位：法律體系中一個(gè)獨(dú)立的部門法 。

　　生效時(shí)間： 1999-7-1 開始實(shí)施。

　　調(diào)整對(duì)象：證券市場(chǎng)參與主體，覆蓋范圍為證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管

　　核心：保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

　　構(gòu)成： 12 章構(gòu)成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則

　　證券交易

　　一般規(guī)定：交易的合法性、場(chǎng)所、價(jià)格確定原則、交易方式、禁止融資融券、限制、帳戶保密制度、收費(fèi)公開制度、特定交易報(bào)告制度;

　　上市：股票、債券上市制度及程序、暫停或終止

　　持續(xù)信息公開：內(nèi)容、原則、方式、監(jiān)管

　　禁止行為：內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐等

　　交易的禁止行為

　　禁止為客戶賣出其帳戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買入證券;

　　禁止將當(dāng)天接受客戶委托或者自營(yíng)買入的證券又在當(dāng)天將該證券再行賣出;

　　不得違背客戶的交易意愿買賣證券、辦理交易事項(xiàng);

　　禁止未經(jīng)客戶的委托，買賣、挪用、出借客戶帳戶上的證券或者將客戶的證券用于質(zhì)押;

　　不得接受全權(quán)委托，或者對(duì)損益作出承諾;

　　不得操縱價(jià)格、制造證券交易的虛假價(jià)格、交易量;

　　不得挪用公款買賣證券，禁止編造或者傳播影響交易的虛假信息。

　　上市公司收購(gòu)

　　收購(gòu)的方式

　　要約收購(gòu)的程序，要約收購(gòu)的期限規(guī)定

　　協(xié)議收購(gòu)的程序

　　收購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)管

　　收購(gòu)中的國(guó)有股

　　從業(yè)人員管理

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員，不得故意提供虛假資料，偽造、編造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券;

　　法人不得以個(gè)人名義設(shè)立帳戶買賣證券;

　　禁止綜合類券商假借他人名義或者以個(gè)人名義從事自營(yíng)證券業(yè)務(wù)

　　證券投資基金法

　　經(jīng) 2003 年 10 月 28 日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，并于 2004 年 6 月 1 日起正式實(shí)施

　　調(diào)整的對(duì)象：證券投資基金的當(dāng)事人

　　核心：規(guī)范證券投資基金活動(dòng) , 保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益 , 促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展

?09年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總