證券基礎(chǔ)知識(shí):證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義

　　保證投資者權(quán)益的需要

　　維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　提高證券市場(chǎng)效率的需要

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

　　依法管理：管理必須有法律依據(jù)和法律保障，明確劃分各方面的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益

　　保護(hù)投資者利益

　　三公原則：公開(kāi) - 證券市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化(不僅包括發(fā)行人、交易者，還包括監(jiān)管者);公平 - 市場(chǎng)參與者具有平等的權(quán)利;公正 - 立法機(jī)構(gòu)體現(xiàn)公平精神的法律法規(guī)政策，監(jiān)管部門(mén)對(duì)市場(chǎng)參與者給予公正待遇，對(duì)違法行為的處理要公平進(jìn)行

　　監(jiān)管和自律相結(jié)合

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)

　　運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制消極作用;

　　保護(hù)投資者利益、保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng);

　　防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序。

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu) - 中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及派出機(jī)構(gòu)

　　自律性組織 - 證券交易所以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　證券交易所的監(jiān)管職能

　　一線監(jiān)管

　　對(duì)證券交易活動(dòng)的監(jiān)管

　　對(duì)會(huì)員公司的管理

　　對(duì)上市公司的管理

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容：信息披露，操縱市場(chǎng)，欺詐行為，內(nèi)幕交易

　　信息披露的意義

　　有利于價(jià)值判斷

　　防止濫用信息

　　有利于監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理

　　防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　提高證券市場(chǎng)效率

　　信息披露的基本要求

　　全面性

　　真實(shí)性

　　實(shí)效性

　　信息公開(kāi)制度

　　發(fā)行信息的公開(kāi)

　　上市信息的公開(kāi)

　　持續(xù)信息披露制度

　　交易所信息公開(kāi)制度

　　披露虛假信息或重大遺漏的法律責(zé)任

　　發(fā)行人或承銷(xiāo)商在招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等文件中的虛假陳述;

　　專(zhuān)業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)楚劇的法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等出現(xiàn)的虛假陳述;

?09年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總