證券投資基金常識(shí):內(nèi)部控制制度的管理和監(jiān)督
更新時(shí)間：2009-10-19 15:27:29
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1.建立完善的稽核監(jiān)督體系
(1)托管人內(nèi)部應(yīng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性，監(jiān)察稽核部門具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。
(2)配備充足的監(jiān)察稽核人員，嚴(yán)格監(jiān)察稽核人員的專業(yè)任職條件，嚴(yán)格監(jiān)察稽核的操作程序和組織紀(jì)律。
2.應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)。具體體現(xiàn)在：
(1)對各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議;
(2)獨(dú)立檢查和評價(jià)有關(guān)內(nèi)部控制制度;
(3)對涉及內(nèi)部控制方面的問題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查。
?09年證券市場基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總
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