期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨公司管理辦法
一、單項選擇題
1.未經中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司( )以上股權,中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。
A.3%
B.5%
C.10%期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨公司管理辦法
D.15%
答案選B。未經中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。
2.未經中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的( )。
A.責令改正,沒收業(yè)務收入,單處或者并處3萬元以下罰款
B.責令改正,單處或者并處1萬元以下罰款期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨公司管理辦法
C.給予警告,單處5萬元以下罰款
D.給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款
答案為D。根據《期貨公司管理辦法》第91條規(guī)定,未經中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨公司管理辦法
3.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處( )。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上5萬元以下罰款
C.5萬元以上10萬元以下罰款
D.20萬元以下罰款期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨公司管理辦法
答案為A。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責令改正,沒收業(yè)務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。
4.期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處( )。
A.1萬元以上3萬元以下的罰款
B.1萬元以上5萬元以下的罰款
C.1萬元以上l0萬元以下的罰款
D.5萬元以上l0萬元以下的罰款期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨公司管理辦法
答案為C。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規(guī)定,期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
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二、多項選擇題
1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人,為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以( )。
A.與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話
B.責令改正
C.出具警示函期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨公司管理辦法
D.對負責人采取拘留等強制措施
答案為ABC。期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人,為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本 《期貨公司管理辦法》有關規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話,責令改正,出具警示函。
2.期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定,采取相應的監(jiān)管措施?( )期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨公司管理辦法
A.期貨結算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,可能損害期貨公司的持續(xù)經營
B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務,業(yè)務活動存在較大風險或者風險隱患
C.存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
答案為ABCD。根據《期貨公司管理辦法》第88條規(guī)定,選項A、B、C、D符合題干要求??忌Y合《期貨交易管理條例》第59條規(guī)定,掌握該知識點。
3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改?( )期貨法律法規(guī)章節(jié)習題:期貨公司管理辦法
A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產,可能影響期貨公司持續(xù)經營
C.非法干預期貨公司經營管理活動
D.股東未按照出資比例行使表決權
答案為ABCD。期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列情形之一的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改:①占用期貨公司的資產,可能影響 期貨公司持續(xù)經營;②直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,或者非法干預期貨公司經營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權;④報送、提供或 者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
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