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期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨管理人員任職資格管理辦法

更新時(shí)間:2016-04-08 11:13:06 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽153收藏15

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摘要   【摘要】2016年5月期貨從業(yè)資格考試時(shí)間為5月14日,期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨管理人員任職資格管理辦
  【摘要】2016年5月期貨從業(yè)資格考試時(shí)間為5月14日,期貨從業(yè)人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨管理人員任職資格管理辦法供各位考生備考,敬請(qǐng)關(guān)注!
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  一、單項(xiàng)選擇題

  1.在我國(guó),依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(  )。

  A.期貨交易所

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  D.商務(wù)部期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨管理人員任職資格管理辦法

  答案為B。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

  2.申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(  )。

  A.具有期貨從業(yè)人員資格

  B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

  C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨管理人員任職資格管理辦法

  D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

  答案為D。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第11條規(guī)定,申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;③通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

  3.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(  )工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  A.5個(gè)

  B.10個(gè)

  C.15個(gè)

  D.30個(gè)期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨管理人員任職資格管理辦法

  答案為A。期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  4.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(  )。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨管理人員任職資格管理辦法

  答案為D。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第32條規(guī)定,期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

  5.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì),并自其離任之日起(  )內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

  A.1個(gè)月

  B.2個(gè)月

  C.3個(gè)月

  D.6個(gè)月期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨管理人員任職資格管理辦法

  答案為C。期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì),并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

  6.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員(  )。

  A.予以警告,并處以1萬(wàn)元以下罰款

  B.予以警告,并處以3萬(wàn)元以下罰款

  C.予以警告,并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款

  D.予以警告,并處以3萬(wàn)元以卜5萬(wàn)元以下罰款

  答案為B。申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以3萬(wàn)元以下罰款。

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  二、多項(xiàng)選擇題期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨管理人員任職資格管理辦法

  1.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有(  )。

  A.規(guī)范期貨公司運(yùn)作

  B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

  C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

  D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

  答案為ACD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第1條規(guī)定,選項(xiàng)A、C、D屬于本辦法的制定目的。選項(xiàng)B屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定目的。

  2.下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說(shuō)法正確的有(  )。

  A.認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨管理人員任職資格管理辦法

  B.有效執(zhí)行公司制度

  C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

  D.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

  答案為ABCD。期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議,有效執(zhí)行公司制度,防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。

  3.期貨公司有下列哪些情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函?(  )

  A.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

  B.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

  C.未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨管理人員任職資格管理辦法

  D.未按規(guī)定報(bào)告董事、豁事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

  答案為ABCD。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第51條規(guī)定,期貨公司有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改 正,并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函:①法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱惠;②未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào) 整的情況;③未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況;④未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤未按規(guī)定對(duì)離任人 員進(jìn)行離任審計(jì);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列哪些情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函?(  )

  A.未按規(guī)定履行職責(zé)期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨管理人員任職資格管理辦法

  B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況

  C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

  D.未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

  答案為ABCD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函:①未按規(guī)定 履行職責(zé);②未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn);③違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況;④未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情 形。

  5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?(  )期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨管理人員任職資格管理辦法

  A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果

  B.拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果

  C.1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

  D.對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

  答案為ABD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選:①向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛 假信息或者隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果;②拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果;③擅離職守,造成嚴(yán)重后果;④l年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話;⑤累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分;⑥對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

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  三、判斷是非題

  1.推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起5年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。(  )期貨法律法規(guī)章節(jié)習(xí)題:期貨管理人員任職資格管理辦法

  ×。推薦人簽署的意見有虛假陳述的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表,并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

  2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒收違法所得,并處3萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格。(  )√。

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