證券《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題整理——多選題

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試將于11月19日、20日舉行，考試科目包含《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題整理——多選題供各位考生參考。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題整理——多選題

2016年10月《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（文字版）

　　多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場稱為(　　)。[2011年6月真題]

　　A.一級(jí)市場

　　B.場外市場

　　C.初級(jí)市場

　　D.場內(nèi)市場

　　【答案】AC

　　【解析】證券發(fā)行市場又稱一級(jí)市場或初級(jí)市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級(jí)市場或次級(jí)市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。

　　2.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，錯(cuò)誤的有(　　)。[2011年3月真題]

　　A.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

　　B.有價(jià)證券是一種虛擬資本

　　C.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格

　　D.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格

　　【答案】CD

　　【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

　　3.證券市場交易場所結(jié)構(gòu)可以分為(　　)。[2010年10月真題]

　　A.貨幣市場

　　B.外匯市場

　　C.無形市場

　　D.有形市場

　　【答案】CD

　　【解析】交易場所結(jié)構(gòu)按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場和無形市場。

　　4.以下屬于貨幣證券的有(　　)。[2010年5月真題]

　　A.商業(yè)匯票

　　B.商業(yè)本票

　　C.銀行匯票

　　D.金融債券

　　【答案】ABC

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。D項(xiàng)屬于資本證券。

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2016年10月《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（文字版）

　　5.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票以外，還有(　　)。[2009年11月真題]

　　A.債券回購

　　B.權(quán)證

　　C.普通上市開放式基金

　　D.債券

　　【答案】ABD

　　【解析】非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。憑證式國債、電子式儲(chǔ)蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　6.有價(jià)證券特征包括(　　)等方面。[2010年3月真題]

　　A.流動(dòng)性

　　B.收益性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.期限性

　　【答案】ABCD

　　【解析】有價(jià)證券的特征有：①收益性。持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益;②流動(dòng)性。證券的流動(dòng)性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn);③風(fēng)險(xiǎn)性。指證券收益的不確定性;④期限性。債券一般有明確的還本付息期限，股票沒有期限，可以視為無期證券。

　　7.證券市場包括(　　)。[2010年5月真題]

　　A.基金市場

　　B.同業(yè)拆借市場

　　C.債券市場

　　D.股票市場

　　【答案】ACD

　　【解析】證券市場是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所。根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。

　　8.按照證券的品種不同，證券市場可以分為(　　)。[2010年5月真題]

　　A.股票市場

　　B.債券市場

　　C.拆借市場

　　D.基金市場

　　【答案】ABD

　　【解析】按品種的不同，證券市場可以分為股票市場、債券市場和基金市場、衍生品市場等。C項(xiàng)，拆借市場屬于貨幣市場的一個(gè)子市場，而貨幣市場與資本市場的劃分依據(jù)是交易期限的長短。

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2016年10月《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（文字版）

　　9.證券市場的基本功能包括(　　)。[2010年5月真題]

　　A.資本配置功能

　　B.資本定價(jià)功能

　　C.投資功能

　　D.融資功能

　　【答案】ABCD

　　【解析】證券市場綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供了直觀的指標(biāo)，它的基本功能包括：①籌資—投資功能;②資本定價(jià)功能;③資本配置功能。

　　10.證券是指(　　)。

　　A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　【答案】ACD

　　【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券無法證明持有者的身份，只能證明持有人的一定權(quán)利。

　　11.公募證券與私募證券的不同之處在于(　　)。

　　A.審核的嚴(yán)格程度不同

　　B.發(fā)行對(duì)象特定與否

　　C.采取公示制度與否

　　D.證券公開發(fā)行與否

　　【答案】ABCD

　　【解析】公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格并采取公示制度;私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

　　12.關(guān)于公募證券的特征，下列表述正確的有(　　)。

　　A.發(fā)行對(duì)象為不特定的社會(huì)公眾投資者

　　B.采取公示制度

　　C.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

　　D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

　　【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)屬于私募證券的特征。

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2016年10月《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（文字版）

　　13.目前我國金融市場上的私募證券有(　　)。

　　A.信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃

　　B.商業(yè)銀行發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃

　　C.證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃

　　D.證券交易所交易基金

　　【答案】ABC

　　【解析】私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前我國信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃均屬私募證券。

　　14.證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有(　　)。

　　A.很容易變現(xiàn)

　　B.變現(xiàn)的交易成本極小

　　C.本金保持相對(duì)穩(wěn)定

　　D.變現(xiàn)的支付成本小

　　【答案】ABC

　　【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：①很容易變現(xiàn);②變現(xiàn)的交易成本極小;③本金保持相對(duì)穩(wěn)定。

　　15.關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述正確的有(　　)。

　　A.債券的期限不具法律約束力，但可以對(duì)融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用

　　B.股票一般沒有期限性

　　C.股票可以視為無期證券

　　D.債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求

　　【答案】BCD

　　【解析】A項(xiàng)，債券的期限具有法律約束力，是對(duì)融資雙方權(quán)益的保護(hù)。

　　16.在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是(　　)。

　　A.流通市場是發(fā)行市場的前提

　　B.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)

　　C.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響

　　D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)

　　【答案】CD

　　【解析】證券發(fā)行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個(gè)不可分割的整體。證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行。流通市場是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場條件，使發(fā)行市場充滿活力。此外，流通市場的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素。

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2016年10月《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（文字版）

　　17.除一、二級(jí)市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)在(　　)。

　　A.區(qū)域分布

　　B.覆蓋公司類型

　　C.上市交易制度

　　D.監(jiān)管要求的一致性

　　【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)應(yīng)為，監(jiān)管要求的多樣性。

　　18.根據(jù)市場的集中程度，證券市場可分為(　　)。

　　A.集中交易市場

　　B.主板市場

　　C.柜臺(tái)市場

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　【答案】AC

　　【解析】根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型;根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板);根據(jù)市場的集中程度，可分為集中交易市場(交易所市場)、柜臺(tái)市場等。

　　19.下列關(guān)于股票市場的說法錯(cuò)誤的有(　　)。

　　A.股票市場交易的對(duì)象是股票和其他上市有價(jià)證券

　　B.股票的市場價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的綜合影響，因此，股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中

　　C.股票市場的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

　　D.股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所

　　【答案】AC

　　【解析】A項(xiàng)，股票市場交易的對(duì)象是股票;C項(xiàng)，股票市場的發(fā)行人為股份有限公司。

　　20.債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，下列說法不正確的有(　　)。

　　A.債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人

　　B.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，到期時(shí)，債務(wù)人必須還本付息

　　C.債券是所有權(quán)憑證，債券持有人有利息收入的要求權(quán)

　　D.相對(duì)于股票價(jià)格而言，債券市場價(jià)格比較穩(wěn)定

　　【答案】AC

　　【解析】A項(xiàng)，個(gè)人不能發(fā)行債券;C項(xiàng)，債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

　　21.關(guān)于證券市場的籌資—投資功能，下列說法正確的有(　　)。

　　A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場的嚴(yán)重缺陷

　　B.資金盈余者可以通過買入證券而實(shí)現(xiàn)投資

　　C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達(dá)到籌資的目的

　　D.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具

　　【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)，在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具。

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