證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題整理——判斷題

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試將于11月19日、20日舉行，考試科目包含《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題整理——判斷題供各位考生參考。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題整理——判斷題

2016年10月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（文字版）

　　判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。(　　)[2011年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)又稱二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

　　2.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相等。(　　)[2010年12月真題]

　　【答案】B

　　【解析】通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

　　3.按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。(　　)[2010年10月真題]

　　【答案】B

　　【解析】按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。

　　4.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。(　　)[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

　　5.上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。(　　)[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

　　6.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。(　　)[2010年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。

　　7.封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。(　　)[2010年5月真題]

　　【答案】A

　　【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。此外，近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

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2016年10月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（文字版）

　　8.證券市場(chǎng)具有確定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。(　　)[2010年3月真題]

　　【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關(guān)系，這種競爭的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，市場(chǎng)的需求大，相應(yīng)的證券價(jià)格就高;反之，證券的價(jià)格就低。因此，證券市場(chǎng)提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制。

　　9.證券發(fā)行市場(chǎng)都是有形市場(chǎng)。(　　)[2010年5月真題]

　　【答案】B

　　【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)。通常人們也把有形市場(chǎng)稱作為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，是指有固定場(chǎng)所的證券交易所市場(chǎng)。一般而言，證券必須達(dá)到證券交易所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能夠在場(chǎng)內(nèi)交易。

　　10.證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證，它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。

　　11.證券的形式含義是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。(　　)

　　【答案】A

　　12.在貨幣證券中，由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括商業(yè)證券和銀行證券，其中銀行證券主要是銀行匯票、銀行本票和支票。銀行發(fā)行的股票，債券應(yīng)屬于資本證券。

　　13.購物券是一種有價(jià)證券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，而購物券屬于真實(shí)資本，不屬于有價(jià)證券。

　　14.封閉式基金屬于非上市證券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。封閉式基金主要通過交易所掛牌交易，因此屬于上市證券。

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2016年10月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（文字版）

　　15.主要以國家機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。其中，公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴(yán)格，并采取公示制度。

　　16.我國信托投資公司發(fā)行的信托計(jì)劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃均屬公募證券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。目前，我國信托投資公司發(fā)行的信托計(jì)劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃均屬私募證券。

　　17.有價(jià)證券具有收益性，因此本身具有一定的價(jià)值。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】證券代表的是對(duì)一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，但它本身沒有價(jià)值。

　　18.證券的收益性是指證券變現(xiàn)的難易程度。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。

　　19.證券的流動(dòng)性不能通過承兌的方式實(shí)現(xiàn)。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券的流動(dòng)性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同證券的流動(dòng)性是不同的。

　　20.有價(jià)證券可以買賣和自由轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　【答案】A

　　【解析】有價(jià)證券具有流動(dòng)性，其流動(dòng)性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。

　　21.證券市場(chǎng)是為了解決長期資本和短期資金供求矛盾而產(chǎn)生的市場(chǎng)。(　　)

　　【答案】A

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2016年10月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題（文字版）

　　22.證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)上交換的是有價(jià)證券，這些證券本身無價(jià)值，但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，如對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)，因而稱證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場(chǎng)所，而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場(chǎng)所。

　　23.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提;證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)發(fā)行的必要條件。

　　24.證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。(　　)

　　【答案】A

　　【解析】證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上的資金需求者。證券的發(fā)行通常要有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的墊款，墊款所需要的資金通常依賴于貨幣市場(chǎng)的資金供給。

　　25.證券市場(chǎng)與商品市場(chǎng)的交易方式基本相同。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】一般來說，證券市場(chǎng)采取競價(jià)的交易方式，商品市場(chǎng)采用定價(jià)的交易方式。

　　26.證券市場(chǎng)根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)等。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場(chǎng)可分為全球性市場(chǎng)、全國性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類型;根據(jù)上市公司的規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)等。

　　27.封閉式基金在證券交易所掛牌交易，通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，由投資者相互買賣轉(zhuǎn)讓，封閉式基金在封閉期內(nèi)不得申購、贖回。開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

　　28.發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報(bào)酬率的證券，這些企業(yè)的籌資成本也較低。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】能提供高報(bào)酬率的證券一般來自經(jīng)營好、發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)，或者是來自新興行業(yè)的企業(yè)。由于這些證券的預(yù)期報(bào)酬率高，其市場(chǎng)價(jià)格相應(yīng)也高，從而籌資能力就強(qiáng)。

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